1、“.....由于反洗钱还是项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进步提高辨别可疑支付交易的判断能力。重要空白凭证管理情况排查重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物致指金安全责任书。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定重要空白凭证柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理......”。

2、“.....并结合邮政金融机构风险管控实际，认真按照银行业金融机构案件防控工作必备指引做好自查工作，现将自查的情况汇报如下坚持按照省邮政金融资金安全检查处罚试行办法和省邮政储汇资金票款安全连锁责任制以及州邮政金银行风险排查情况的报告三篇精选范文建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。各类银行账户资金随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。大额款项对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。不足之处是部分班组支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度力度不够。漏报等现象对开户单位建立客户身份登记制度办理大额资金支付......”。

3、“.....大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度针对现金活期存款存入超过万元及现金活期存款支取超过万元是否核对无误后才可办理销户手续。存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。计财部主要以下面几点进行排查财务资金安全方面库存现金定时与不定时核对盘点库存现金。的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否致。是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证......”。

4、“.....存款人不能按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，是否出具相关证明，是否按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户的排查活动的收效帐户管理方面。账户的管理，对公存款账户的开立使用变更与撤销资料的管理以及基本制度的落实情况企业和银行的对账，重点是对账和开户制度执行情况。是基本存款账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户，开户资料要素是否齐全，是否有开户许可证存款人日常经营活动的资金收付及其工资奖金和现金的支取，是否通过该账户办理。是般存款账户用于办理存是否按规定建立存款人信息数据档案或收集的存款人信息数据是否做到账务核对换人复核，对发生额明细和余额是否进行逐项核对。银行风险排查情况的报告三篇精选范文。大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确......”。

5、“.....不存在随意扩大或缩小范围的现象大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在计财部主要以下面几点进行排查财务资金安全方面库存现金定时与不定时核对盘点库存现金。建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。各类银行账户资金随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。大额款项对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。重要空白凭证出库管理。重要空白凭证出库时，账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称致。不足之处是部分班组支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度力度不够。是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。是安防设施不达标，网点人员配备不足。是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制......”。

6、“.....认真对照指金融机构案防工作评估办法文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控风险排查工作。银行风险排查情况的报告三篇精选范文。部门改进措施通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立违规就是风险，安全就是效益的风险理念，主动有效地防范风险，确保旦发现用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进步提高辨别可疑支付交易的判断能力。重要空白凭证管理情况排查重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账......”。

7、“.....对发生额明细和余额是否进行逐项核对。银行风险排查情况的报告三篇精选范文。大额资金支付管理情况排查大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。各类银行账户资金随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，避免流动性资金的过多闲置和不足。大额款项对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。不足之处是部分班组支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度力度不够。务。财政预算外资金专用存款账户是否不能支取现金......”。

8、“.....临时存款账户的有效期最长是否未超过年。注册验资的临时存款账户在验资期间是否只收不付，注册验资资金的汇缴人应与出资人的名称是否致。是存款人撤销银行结算账户，是否与开户银行核对银行结算账户存款余额，是否交回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，银行银行风险排查情况的报告三篇精选范文引和相关案件防控规定要求，努力做到进步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续快速健康发展。银行风险排查情况的报告篇按照银行业金融机构案防工作评估办法文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控风险排查工作的重要性，根据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控风险排查工建立清晰的出纳账，做到账实账账相符。各类银行账户资金随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理......”。

9、“.....大额款项对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。大额备用金提取需两人同行。避免案件发生。不足之处是部分班组支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度力度不够。存款账户单位开立账户使用的名称符合规定不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资加盖单位预留银行印鉴预留印鉴核对致柜员及时选择相关交易，录入领用单位账号凭证种类和凭证号码出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号开户银行名称戳记......”。