1、“.....制定重大决策事项目录，并进行动态管理。根据章程，结合业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实了到各责任部门要进步明确审批权限，建立完善的授权体系要编制内部控制手册，使全体员工掌握内部机构设置岗位职责业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。综合管理部负责在重大决立内控报告制度，促进内控信息公开。针对内部控制建立和实施的实际情况，应当按照单位内控规范的要求积极开展内部控制自我评价工作。单位内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。加强监督检查工作，加大考评问责力度。监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。应当建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题管理漏洞和薄弱环节......”。

2、“.....评估内部控制的全面性重要性制衡性适应性和有效性，进步改进和完善内部控制。同时，单位要将内部监督自我评价与干部考核追责问责结合起来，并将内部监督自我评价结果采取适当的方式予以内部公开，强化自我监督自我约束的自觉性，促进自我监督自我约束机制的不断完善。基本原则。坚持全面推进。我单位应当按照党的十届中全财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见和行政事业单位内部控制报告管理制度试行有关规定，制定我单位内部控制建设规划方案，进步提高我单位内部管理水平。基本目标健全内部控制体系，强化内部流程控制。我单位应当按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合我单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制......”。

3、“.....加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面有效实施。加强内部权力制衡，规范内部权力运行。分事行权分岗设权分级授权和定期轮岗，是制约权力运行加强内部控制的基本要求和有效措施。我单位应当根据自身的业务性质业务范围管理架构，按照决策执行监督相互分离部控制，确保内部控制覆盖单位经济和业务活动的全范围，贯穿内部权力运行的决策执行和监督全过程，规范我单位内部各层级的全体干警。建立内控评价与监督制度。建立内部监督风险评估和内部控制评价制度，确保本单位内部控制能够有效实施发挥作用并适时更新。年对形成的内部控制制度的实操进行培训，实施穿行测试，找到内控制度实施过程中不合理的地方进行改进。收和下发单位层面和相关业务层面管理制度年月内控工作小组组织验收各业务科室制定的相关业务层面管理制度，经内控领导小组批准，统印发我单位内部控制管理制度......”。

4、“.....编印单位内部控制制度年月将内部控制制度统收集，编印成册，发放我单位各科室遵照执行。保障措施加强组织领导。成立内部控制领导小组工作小组，把制约内部权力运行强化内部控制，作为当前和今后个时期的重要工作来抓，切实内部控制建设规划方案篇案篇。纳入年度绩效评估与考核。内部控制基础性评价工作将作为各股室各单位年终考评的重要组成部分，从而进步推动本局内部控制建设。强化外部监督。各股室各单位要加强沟通协调和信息共享，形成监督合力，既对内部控制实行专项检查，又结合日常工作开展检查，充分利用各股室各单位出具的自我评价报告，提高财务管理和审计的效率和效果，接受监督，并将监督检查结果内部控制自我评价情况作为安排财政预算实施预算绩效评价与财务规划的重要依据。内部控制建设规划方案组织体系及职责公司内部控制体系是在总经理领导下建设和实施......”。

5、“.....公司成立了以总经理为组长的内部控制体系建设领导小组，明确了领导小组职责。领导小组职责领导小组职责统思想提高认识审定内部控制体系建设实施方案，部署内部控制体系建设工作提供人财物等资源，保障内部控制体系建设开展指导检查内部到分事行权分岗设权分级授权，并定期轮岗。分事行权，就是对经济和业务活动的决策执行监督，必须明确分工相互分离分别行权，防止职责混淆权限交叉分岗设权，就是对涉及经济和业务活动的相关岗位，必须依职定岗分岗定权权责明确，防止岗位职责不清设权界限混乱分级授权，就是对各管理层级和各工作岗位，必须依法依规分别授权，明确授权范围授权对象授权期限授权与行权责任般授权与特殊授权界限，防止授权不当越权办事。同时，对重点领域的关键岗位，在健全岗位设置规范岗位管理加强岗位胜任能力评估的基础上，通过明确轮岗范围轮岗条件轮岗周期交接流程责任追溯等要求......”。

6、“.....不具备轮岗条件的单位应当采用专项审计等控制措施。对轮岗后发现原工作岗位存在失职或违法违纪行为的，应当按国家有关规定追责。建立内控报告制度，促进内控信息公开。针对内部控制建立和实施的实际情况，应当式，不断提高审计工作实效要结合内部审计工作，对内部控制的有效性进行监督检查。人力资源管理部门负责根据公司发展需要制定的人力资源发展措施制定并落实了公司人力资源发展战略充分发挥市场在人力资源配置中的主导作用，促进人才智力资本项目等生产要素的最佳组合切实加强员工培训教育和考核激励，不断提升员工素质，组织员工认真履行岗位职责，充分发挥人力资源效能。风险评估风险评估是企业及时识别系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。各部门要按照要求，对业务流程中风险进行辨识，对主要风险进行评估。控制活动控制活动是企业根据风险评估结果......”。

7、“.....将风险控制在可承受度之内。各部门要根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。内部控制建设规划方查，并将评估和检查结果向内控小组报告。各业务科室负责配合内控工作小组牵头科室制定内控基本制度和各项内部控制管理制度等有关工作，制定或修改完善本科室业务工作内部控制操作规程，并严格实施。各业务科室由名科级干部负责内控管理和内控管理联络，负责本科室内控日常管理工作负责与内控工作小组及各牵头科室的工作联络与协调配合，负责本科室内控制度的制定修改与督促实施。实施步骤总体准备阶段年月至月内控工作小组内控监督小组，建立内部控制联席工作机制，会议协调机制以及核实反馈机制，明确内控领导小组内控工作小组，各科室内部控制负责人和联络员及其职责。研究制定我单位内控制度体系建设工作方案......”。

8、“.....也是组织目标实现的长效保障机制。根据财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见和行政事业单位内部控部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。各部门要按照要求，对业务流程中风险进行辨识，对主要风险进行评估。控制活动控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。各部门要根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大损失。内部控制建设规划方案篇。坚持科学规划。我单位应当科学运用内部控制机制原理，结合检察业务性质业务范围管理架构，合理界定岗位职责业务流程和内部权力运行结构，依托制度规范和信息系统，将制约内部权力运行嵌入内部控制的各个层级各个方面各个环节。坚持问题导向。我单位应当针对内部管理薄弱环节和风险隐患......”。

9、“.....合理配置权责，细化权力运行流程，明确关键控制节点和风险评估要求，提高制报告管理制度试行有关规定，制定我单位内部控制建设规划方案，进步提高我单位内部管理水平。基本目标健全内部控制体系，强化内部流程控制。我单位应当按照内部控制要求，在单位主要负责人直接领导下，建立适合我单位实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略有效运用不相容岗位相互分离内部授权审批控制归口管理预算控制财产保护控制会计控制单据控制信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面有效实施。加强内部权力制衡，规范内部权力运行。分事行权分岗设权分级授权和定期轮岗，是制约权力运行加强内部控制的基本要求和有效措施......”。