1、“.....又通过多种形式的合规手段,推动了合规理念提升,实现了合规创造价值。年合规工作重点抓好条主线,持续完善道防线体系是细化合规履职范围。公司基层经营单位是第道防线和第责任人,通过自我评估自我检查自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别评估和控制,收集报告风险点并及时进行整改。公司县市两级产品线和管理部门是第道防线和本条线的管理责任人,通过业务管理监督检查组织整改履行业务条线的内控合规职能。第道防线对本业务条线中的风险组织实施检查整改并及时调整业务政策。市公司监督部门是第道防线。其中合规部门通过制定内控合规管理的政策标准和要求,为第道防线提供内控合规管理的方法工具流程,促进内控合规管理的致性和有效性执行第道防线业务自查检查标准,执行合规信息收集分析和报告制度,评估和第道防线内部控制和操作风险状况,撰写风险报告。是学习执行创新合规管理宣传横幅和在市区信用社电子屏幕上进行滚动式反洗钱宣传......”。

2、“.....有效地使反洗钱意识深入人心,有力地促进了反洗钱工作的开展。对存款内控制度进行专项检查,有效堵塞合规风险。年月日至月日,我部牵头在辖内开展期存款业务检查,检查范围覆盖各项业务各个岗位和各个环节,对检查发现风险隐患及时采取化解措施,限期整改,将问题消灭在萌芽状态,做到防患于未然。开展整治不规范经营专项活动。为规范我市农村信用社的经营行为,根据银监会整治银行业金融机构不规范经营的通知的精神,由我部牵头,组织稽核部和基层信用社的业务骨干在月份开展对基层社营业部进行不规范经营的检查,对检查存在的问题进行逐整改。并在辖内各营业网点统张贴了我市农村信用社的业务服务收费标准和业务经营不准。通过开展整治活动,进步规范了我市农村信用社的经营行为,提高了我市农村我市农村信用社的服务水平,维护消费者的正当权益,提升了我市农村信用社的市场声誉,最终实现我市农村信用社的持续健康发展。创优争先,开展双百竞赛活动。在月份,根据上级银监部门的要求,由我部牵头在辖内开展双百竞赛活动......”。

3、“.....双百竞赛活动目的是为提升我市农村信用社的农村金融服务水平,促进实体经济健康发展。通过创先争优,有效发挥我市农村信用社对农的支持作用,建立完善的农村金融服务长效机制,促进我市农村经济快速健康发展。吴川市农信社合规部201年工作总结。加强反洗钱宣传。今年月是反洗钱宣传月,我部积极响应人民银行的号召,在信用社门前挂各种反洗钱宣传横幅和在市区信用社电子屏幕上进行滚动式反洗钱宣传,积极参加了由湛江人行组织的特呈岛骑单车环岛反洗钱宣传和由吴川人行组织的黄坡镇设摊反洗钱宣传,有效地使反洗钱意识深入人心,有力地促进了反洗钱工作的开展。对存款内控制度进行专项吴川市农信社合规部201年工作总结doc督检查力度。分公司在的基础上进步加强对辖内反洗钱工作落实情况的自查,对反洗钱制度执行情况客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存非现场监管信息报送待确认可疑交易处理等反洗钱日常工作进行检查,并有针对性地落实整改。抓合规考核......”。

4、“.....前者主要是明确合规负责人的任职条件职责与权限考核与奖惩,后者主要是对合规负责人的工作考核,主要内容为机构合规管理重点工作评价等考核内容的指标构成和评分标准。其关键指标包括亿元保费合规综合评价得分率年度合规重点工作完成情况合规文化宣导和培训情况合规检查组织实施情况内控缺陷改进有效率以及反洗钱工作落实情况等。我市分公司也按照总省公司要求在逐步推动出台支公司合规负责人管理办法和支公司合规负责人工作考核指标指南。特此报告年月日友情管理中介业务财务业务数据真实性等风险业务行为组织专项排查,充分关注重要风险点,全面掌握公司整体作业情况,提出符合实际的管理建议,促进专项业务领域的整改工作。是推动内控缺陷改进验证测试,对公司整改完成的内控缺陷进行改进有效性验证,通过业务穿行测试和系统控制测试等方式,全面测试内控缺陷整改情况,确保流程刚性控制。是加大反洗钱工作的监督检查力度。分公司在的基础上进步加强对辖内反洗钱工作落实情况的自查......”。

5、“.....并有针对性地落实整改。抓合规考核,发挥正向引导作用合规是各级机构和管理者绩效考核的重要组成部分,总公司于年初草拟了省级合规负责人管理办法及相关工作考核指标指南征求意见稿。前者主要是明确合规负责人的任职条件职责与权限考核与奖惩,后者主要是对合规负责人的工作考核,主要内容为机构查自纠工作。是做好保监局检查整改复查工作,按照总省公司要求组织辖区两级机构开展全面整改完成情况的自查验证,确保检查问题整改的全面覆盖。是配合开展重点业务内控流程梳理,配合总省公司就健康险家财险信用保证保险船舶险等重要业务领域分阶段开展内控流程梳理工作,完成风险控制矩阵和测试工作底稿,撰写风险评估报告,并组织开展自我测试评价,对内控薄弱环节提出系统性改进意见,及时纳入公司层面缺陷改进范畴。是组织开展专项风险业务排查。与相关业务部门协作配合......”。

6、“.....充分关注重要风险点,全面掌握公司整体作业情况,提出符合实际的管理建议,促进专项业务领域的整改工作。是推动内控缺陷改进验证测试,对公司整改完成的内控缺陷进行改进有效性验证,通过业务穿行测试和系统控制测试等方式,全面测试内控缺陷整改情况,确保流程刚性控制。是加大反洗钱工作的监警示教育普法宣传合规承诺等方式,培育全员合规意识,引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础是对合规条线,以集中培训分散培训或自学等多种方式,提高合规条线专业知识。只有精通业务,熟悉管理,才能将合规工作真正做好做实。是丰富合规宣导内容。以保险监管政策专项业务领域内控合规常识为培训重点,把合规文化的宣导与典型违规案例常见违规行为的深入剖析结合起来,与日常的风险警示教育结合起来,与保险监管政策结合起来,与合规知识技能的普及培训结合起来,与先进合规经验的交流结合起来,与合规绩效的考核评价结合起来,既注重软性影响,又强化刚性约束。是关注合规风险重点开展培训宣导。年......”。

7、“.....以提高市县分支机构的风险管控水平,切实防范和避免法律合规风险。年月月月是公司系统反洗钱宣传培训月,分公司按照省公司下发的川省分公司反洗钱宣传培训月活动规信息分类标准,执行并落实统发现问题描述语言,规范信息报送内容要素严格问题整改时限要求,整合各环节职能,以内控合规与风险管理信息平台为载体,形成问题报告方案确定整改跟进的闭环处理机制,促进违规问题内控缺陷操作风险等各类风险事件的动态化实时化管控,进步发挥合规部门的统筹协调作用。抓队伍建设,创新合规工作机制目前,公司合规条线人手不足力量不强兼职过多专业化程度相对较低等情况普遍突出,还不能全面满足公司改革转型时期对合规保障的需求。今年,我市采取以下方式来加强合规条线的组织体系建设,充实合规部门的力量是撤销原来与理赔中心合署办公的法律部合规部,并入工作更加综合的市分公司办公室,与办公室纪检监察合署办公,并配备拥有专职律师背景的综合素质较强的专职人员,确保岗位设臵和职责履行到位......”。

8、“.....横向负责本部门,纵向负责下级公司本业务条线的合规工作,层施方案要求,组织辖区各级分支机构和相关人员,认真做好反洗钱宣传培训工作。同时,向人行广安中支积极汇报。抓合规检查,促进全面风险管理进步加大合规检查力度,整合资源,上下联动,现场检查与非现场检查相结合,专项性检查与综合性检查相结合,扩大检查覆盖面,提高内控合规和风险管理工作的专业化水平。分公司高度关注各流程操作风险,积极开展合规自查自纠工作。是做好保监局检查整改复查工作,按照总省公司要求组织辖区两级机构开展全面整改完成情况的自查验证,确保检查问题整改的全面覆盖。是配合开展重点业务内控流程梳理,配合总省公司就健康险家财险信用保证保险船舶险等重要业务领域分阶段开展内控流程梳理工作,完成风险控制矩阵和测试工作底稿,撰写风险评估报告,并组织开展自我测试评价,对内控薄弱环节提出系统性改进意见,及时纳入公司层面缺陷改进范畴。是组织开展专项风险业务排查。与相关业务部门协作配合,就车险理赔农业保险费用年,合规战线的工作人员......”。

9、“.....合规工作千头万绪,任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就多达近十项,包括规章制度清理合规履职评价内控自我评价操作岗位风险检查风险预警指标体系建设专项风险业务排查内控流程梳理等系列内控合规工作,这对我们的工作责任心和积极性是次重大的考验,年我市紧跟形势,有所作为,既坚持原则,把守底线,又通过多种形式的合规手段,推动了合规理念提升,实现了合规创造价值。年合规工作重点抓好条主线,持续完善道防线体系是细化合规履职范围。公司基层经营单位是第道防线和第责任人,通过自我评估自我检查自我整改履行经营过程中的内控合规职能。第道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识别评估和控制,收集报告风险点并及时进行整改。公司县市两级产品线和管理部门是第道防线和本条线的管理责任人,通过业务管理监督检查组织整改履行业务条线的内控合规职能。第道防线对本业务条线中的风险管理,为推进公司高质量有效益可持续发展提供了重要保障。现就我市系统年合规工作情况报告如下年合规工作面临的形势回顾近年来......”。