1、“.....提高各级人员的反洗钱意识和反洗钱技能。按照保险业反洗钱工作管理办法的要求,进步完善反洗钱组织体系,明确各条线各环节有关岗位职责。系统梳理现有的反洗钱内控制度及操作流程规定,在上半年完成制度修订工作。加强对反洗钱工作的自查自纠和专项审计,理与专业代理公司金融机构类兼业代理机构的代理协议,并根据新的要求,在与中介机构签订新的代理协议时明确双方在反洗钱方面的义务。主动加强与当地监管部门人民银行的沟通联系,定期报告反洗钱工作开展情况,认真接受反洗钱主管部门的各项检查,及时报送各类相关报表,加强重点可疑交易线索分析,提高大额和可疑交易信息识别能力,及时向反洗钱监管部门报告相关信息,提高反洗钱工作的有效性。进步完善规章制度流程规定,强化制度执行力年监管机关将出台系列政策法规管理办法,要根据新形势新要求,结合公司实际,对照引中国证券登记结算有限责任公司......”。

2、“.....十关于建立证券账户管理长效机制进步加强账户信息比对的通知中国结算发字„‟号,年月日熟悉通知中关于关键信息比对不致时处理。十关于做好开户资料联网核查异常的投资者身份信息复查工作的通知中国证券登记结算有限责任公司,年月日。十关于规范证券公司客户资金第方存管单客户多银行服务的通知中证协发„‟号,年月日与风险管理。要继续深入贯彻落实企业会计准则解释第号精神,巩固第次数据真实性检查的成果,确保业务财务系统完整真实反映实际业务操作过程和信息免予采取证券市场禁入措施的情形。十证券经纪人管理暂行规定证监会公告„‟号,年月日委托范围执业地域要求券经纪人的培训要求客户账户的要求违法违规行为的处理。十证券从业人员诚信信息管理暂行办法中国证券业协会,年月日信息的定义奖励信息的内容和熟悉警示信息处罚处分信息的内容。十证券业从业人员执业行为准则中国证券业协会,年月日......”。

3、“.....年月日承受能力调查和评价的要求重点掌握第条条和条重点掌握第条条。十创业板市场投资者财产保险公司年合规工作计划合规工作经验,宣传合规理念,增强依法合规经营的自觉性,促进公司持续健康发展。扩展阅读年合规监察员考试大纲福建辖区证券公司合规监察员资质测试大纲年版中华人民共和国公司法年月日了解公司工会民主管理规定额的规定注册资本及其最低限额的规定份有限公司发起设立人数的规定募集设立发起人认购股份的要求。中华人民共和国证券法年月日交易活动的公原则形式义开户,挪用客户资金或证券,提供虚假资料隐匿伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券,违规为客户融资融券,违背客户的工作计划。十证券投资基金销售机构内部控制指导意见证监基金字„‟号,年月日投资人权益须知制作使用的管理要求的保密义务。十证券投资基金销售管理办法证监令„‟号,年月日,重点熟悉第条,重点熟悉第条。十证券公司融资融券业务管理办法证监会公告„‟号......”。

4、“.....十证券公司融资融券业务内部控制指引证监会公告„‟号,年月日公司网站或者其他便捷有效方式公示的内容。十上海证券交易所融资融券交易实施细则上证交字健全完善农业保险的资金管理办法承保管理办法理赔管理办法,坚决禁止撕单埋单和保费不入账以非正常退保等形式变相套取财政资金或违规支付高额手续费虚挂应收保费和虚假冲销应收保费等违法违规行为。积极打造培育良好的合规文化采取多种形式进步加强合规文化建设。加强学习教育培训和宣传工作,定期或不定期开展对员工合规文化理念法律法规和规章制度的培训。抓好对兼职合规管理工作人员和兼职反洗钱管理工作人员的培训,提高法律合规管理人员的认识操作管理技能。继续办好公司合规专栏合规信息和合规简报,总结交流复查工作的通知中国证券登记结算有限责任公司,年月日......”。

5、“.....年月日与风险管理。十关于做好证券营业网点规范后续工作的通知闽证监机构字„‟号,年月日掌握有关数据报送的相关要求。十证券市场禁入规定证监会令第号,年月日至年至年及终身禁止的证券市场禁入措施的情形减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形。十证券经纪人管理暂行规定证监会公告„‟号,年月日委托范围执业地域要求券经纪人的培训要求客户账作的有效性。进步完善规章制度流程规定,强化制度执行力年监管机关将出台系列政策法规管理办法,要根据新形势新要求,结合公司实际,对照梳理,修订完善公司合规政策公司规章制度管理办法实施细则流程规定。加强对公司合规政策规章制度管理办法实施细则流程规定执行情况的检查,对有章不循有令不止的单位和个人,要进行问责处理。同时,标本兼治,采取有力措施,切实提高制度执行力。财产保险公司年合规工作计划。十关于进步加强投资者园地建设有关事项的通知闽证监机构字„‟号,年月日定......”。

6、“.....十证券从业人员诚信信息管理暂行办法中国证券业协会,年月日信息的定义奖励信息的内容和熟悉警示信息处罚处分信息的内容。十证券业从业人员执业行为准则中国证券业协会,年月日。十证券投资基金销售适用性指导意见证监基金字„‟号,年月日承受能力调查和评价的要求重点掌握第条条和条重点掌握第条条。十创业板市场投资者适当性管理暂行规定中国证监会公告„‟号,年月日信息和提示投资者评估适当性的要求创业板市场投资风险揭示书的要求。财产保险公司年合规要继续深入贯彻落实企业会计准则解释第号精神,巩固第次数据真实性检查的成果,确保业务财务系统完整真实反映实际业务操作过程和信息。加强反洗钱工作流程管控,认真履行反洗钱职责继续加强对中华人民共和国反洗钱法和保险业反洗钱工作管理办法的学习宣传教育工作,提高各级人员的反洗钱意识和反洗钱技能。按照保险业反洗钱工作管理办法的要求,进步完善反洗钱组织体系......”。

7、“.....系统梳理现有的反洗钱内控制度及操作流程规定,在上半年完成制度修订工作。加强对反洗钱工作的自查自纠和专项审计,险理赔服务质量的意见以及即将出台的车险理赔服务标准和监管指标,梳理优化公司理赔管理制度办法流程规定,改进提升理赔服务,有效解决车险理赔服务差等问题。加强信访投诉工作管理,及时处理投诉案件,提高办结率,妥善处理矛盾,主动防控化解合规风险。加强中介业务农险业务合规管理,确保业务财务数据真实性严格按照中国保监会保监发号关于开展年保险公司中介业务检查和保险代理市场清理整顿工作的通知精神和年保险中介监管工作要点,加强对中介业务的合规管理,继续强力整顿虚假批单退费虚列代理手续费虚挂应收保费定熟悉证券公司对客户投诉处理的要求客户服务产品销售活动的禁止事项纪业务的注意事项户的交易结算资金存放要求证券公司的业务活动财务状况经营管理情况的检查措施条例的法律责任......”。

8、“.....年月日合规风险与合规管理的基本概念围管理层部门或分支机构负责人以及员工在合规管理中的责任频率以及工作方法合规监督检查组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度提供合规咨询组织合规培训处理投诉和举报以及合规报告等工作职责要求违规举报制度的目的‟号,年月日熟悉融资保证金和融券保证金的规定客户追加担保物后的维持担保比例和取款比例下限的规定。十关于发布深圳证券交易所融资融券交易实施细则的通知深证会„‟号,年月日内容同上海交易所融资融券交易实施细则的内容相同。十证券公司定向资产管理业务实施细则试行证监会令„‟号,年月日。十关于做好证券营业网点规范后续工作的通知闽证监机构字„‟号,年月日掌握有关数据报送的相关要求。十证券市场禁入规定证监会令第号,年月日至年至年及终身禁止的证券市场禁入措施的情形减轻或者的要求违法违规行为的处理。十证券从业人员诚信信息管理暂行办法中国证券业协会......”。

9、“.....十证券业从业人员执业行为准则中国证券业协会,年月日。十证券投资基金销售适用性指导意见证监基金字„‟号,年月日承受能力调查和评价的要求重点掌握第条条和条重点掌握第条条。十创业板市场投资者适当性管理暂行规定中国证监会公告„‟号,年月日信息和提示投资者评估适当性的要求创业板市场投资风险揭示书的要求。财产保险公司年合规合规工作经验,宣传合规理念,增强依法合规经营的自觉性,促进公司持续健康发展。扩展阅读年合规监察员考试大纲福建辖区证券公司合规监察员资质测试大纲年版中华人民共和国公司法年月日了解公司工会民主管理规定额的规定注册资本及其最低限额的规定份有限公司发起设立人数的规定募集设立发起人认购股份的要求。中华人民共和国证券法年月日交易活动的公原则形式义开户,挪用客户资金或证券,提供虚假资料隐匿伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券......”。