1、“.....集团考核指标评估工作搜集各部门考核指标及考核标准对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估对各项考核指标间的衔接情况开展评估对评估结果整合分析,向内审委员会报告建议考核指标的调整及升级以上为内控工作规划及年工作计划,请领导指正。年月内控部内控室第篇理化实验室的内部控制计划理化实验室的内部控制计划目的检测人员对分析质量进行自我控制,及时发现随机因素和系统因素对检测工作的影响,以便随时采取纠正措施,确保实验室分析结果的可靠性。内容测定方法必须采用最新国家颁布的标准检验方法或权威机构推荐的方法。使用非标准方法和新建立的方法必控执行放在重要议事日程,出现问题有人协调,有人负责。在组织落实上,机械公司内控办公室组织编制了机械公司机械公司内控制度实施细则,切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组,对于内控执行测试过程及时跟踪,及时反馈,严格履行督促检查的职责,严把执行关,发现问题及时上报......”。

2、“.....保证所有内控流程都有令必行,有据必依。严考核硬兑现,确保控制到位,执行有力。确保内控的有效执行,取决于两个方面,是思想是否重视,责任是否落实是监督是否到位措施是否有力。通过上述措施,全机械公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。现在,每办件事,上至总经理,下至普通员工都要先判定是否符合规章制度符合内控要求每处理项业务,都要确定是否有风险,如何控制风险,严格依照内控流程操作。机械公司范围内已经形成了层层讲执行事事讲程序的良好局面。管化,流程的问题系统化是在做流程控制时始终坚持的原则。内部控制的工作开展建立起个健康的内部控制文化环境通过建立简单,可依赖是公司的核心价值观,保持简洁的公司文化和扁平的组织结构,没有繁文缛节的条文约定,采用以结果为导向的高效决策方式。各业务部门之间互相依赖互相支持......”。

3、“.....分析各种风险的类型和程度。控制措施般包括不相容职务分离控制授权审批控制会计系统控制财产保护控制预算控制运营分析控制和绩效考评控制等。建立起信息与沟通制度通过建立信息与沟通制度,明确内部控制相关信息的收集处理和传递程序,确保信息及时沟通,促进内部控制有效运行。这里所提到的信息是影响企业内部环境风险评估控制活动内部监督等方面的信息。逐步建立企业内部的管理工细则。加强控制环境建设,内控文化已经成为企业文化个新的组成部分控制环境建设是内控体系的基础,是有效实现内部控制的保障,直接影响着机械公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传教育,目前,机械公司已经初步形成了种工作有目标,行动有准则前行有动力的内控环境,尤其是机械公司各级主要领导以身作则率先垂范,不符合内控要求的事坚决不办特殊事情处理,要作好纪要,保留证据,自觉按规章办事,依程序履行......”。

4、“.....第篇银行内部控制工作总结银行内部控制工作总结自年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内部控制管理工作,把内控工作作为项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度办法的前提下,针对支行实际,努力完善细化内控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目标,维护财产完整,保证会计及其他内部控制工作计划种内外部检查出来的问题及整改结果逐登记,并对业务主管部门发送通知书,全程各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据通知书深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人,坚持谁经办,谁整改,谁不整改处理谁原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员......”。

5、“.....共处罚人次,金额元。积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。第篇内部控制评价工作方案内部控制评价工作方案根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排,公司内部控制规范工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的个单位在内控上出现问题,追究哪个单位的领导责任。这样,机械公司上至总经理主管领导,下至各部门各单位领导都把内控执行放在重要议事日程,出现问题有人协调,有人负责。在组织落实上,机械公司内控办公室组织编制了机械公司机械公司内控制度实施细则,切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组,对于内控执行测试过程及时跟踪,及时反馈,严格履行督促检查的职责,严把执行关,发现问题及时上报,及时解决,保证所有内控流程都有令必行,有据必依。严考核硬兑现,确保控制到位,执行有力。确保内控的有效执行,取决于两个方面,是思想是否重视,责任是否落实是监督是否到位措施是否有力。通过上述措施......”。

6、“.....现在,每办件事,上至总经理,下至普通员工都要先判定是否符合规章制度符合内控要求每处理项业务,都要确转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只,收文后及时组织了员工学习,强化了全行员工熟练掌握国家金融政策制度办法,规范了员工业务操作程序。针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神,我行为进步贯穿到具体业务发展和内控管理上,支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件,新成立了委员会,调整了审查委员会委员会领导小组领导小组出台了年度经营目标考核办法经营单位主责任人内部综合管理考核内法工资分配办法工作质量考核办法修订了支行职能部门岗位职责。制度办法出台使全行在组织上职责上为内控管理提供了有效的制度保障。高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头......”。

7、“.....问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账,对今年来上级行控各单位的整改情况业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账,并根据通知书深入基层抓整改落实问题存在单位重点落实整改责任人,坚持谁经办,谁整改,谁不整改处理谁原则。通过责任到位,纵横结合措施,除客观原因确难整改外,做到整改不留死角,不走过常自律监管程序逐步规范,处罚力度明显提高。月,支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员,按照银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚,共处罚人次,金额元。积极组织员工培训,提高员工规范操作意识。第篇内部控制评价工作方案内部控制评价工作方案根据集团公司内部控制规范总体工作方案的进度安排,公司内部控制规范工作现已进入内控评价阶段。为了配合国家监管部门及集团公司的要求,使内控评价工作有序有效的开展......”。

8、“.....今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施领导重视,组织落实,年以来,我行领导班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作作为提高全行管理水平,规范业务经营,提高全行员工综合素质的重要手段来抓,做到思想认识到位,工作措施到位,组织体系健全,处罚整改加强。我行单独设立审计办公室,内控工作由审计办牵头抓,今年共组织现场审计次,参加人员人次,今年以来,根据行长室要求制订了工作计划,完成了主任分理处主任任期内的责任审计储畜所储蓄所储蓄所分理处业务审计工作重要岗位责任移交个人次支持分行审计处人员调用对监管中发现的问题进行延伸检查建立了问题整改台账督导了内控评价自查自纠工作。及时传达银监会人民银行上级行新政策新制度新办法。据统计,到月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件多只价指引及公司内部控制制度,结合公司实际情况,特制定本工作方案......”。

9、“.....结合公司自身结构及经营特点,围绕内部环境风险评估控制活动信息与沟通内部监督等要素,全面评价公司内部控制的设计合理性及运行有效性,及时发现各层面可能存在的缺陷或不足,进步加强和规范公司内部控制建设工作,提高公司经营管理水平和风险防范能力。内部控制工作计划。狠抓落实,层层负责,确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实处,机械公司将内控责任层层分解,狠抓执行。在领导责任上,内控工作是机械公司年经营工作的重中之重,是把手工程,各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上,而且要落实在行动上,定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检查,并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪针对预算实际情况,定期不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪评估,并出具审查跟踪报告。审查预算执行单位的控制方式。审查预算执行过程中的审批过程......”。