1、“.....联席领导小组负责对我区内控规范贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署，随时掌握有关情况和存在问题，及时加以协调解决，将内控规范列入廉政风险防控行政事业单位考核和审计检查范围，提高有效实施的执行力。二统筹协调根据市财政局对区县财政局相关科室整体联动开展内控规范贯彻实施工作要求，参照市局管理模式，结合我区财政管理工作特点，我局专门成立内控规范实施协调工作小组，由会计科预算科农业科社保科行政政法科教科文科城建科企业科监督检查科监督检查所共同组成。其中，会计科负责内控规范实施工作机制完善政策制定宣传培训指导答疑等工作各业务支出科室负责管口内行政事业单位内控规范实施情况日常督促管理，并将内控规范实施工作与部门预算管理紧密结合监督检查科负责对内控规范贯彻实施情况进行监督检查监督检查所负责局内内部控制规范实施工作。各科室科长作为联合工作组成员，应指定名内控工作联络员，负责日常工作......”。

2、“.....不断修订和完善内部控制体系。二工作目标行政事业单位应通过实施内控规范，梳理流程健全制度实施措施完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，以控制手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以外部监管部门积极引导中介机构有效服务为支撑，全员参与全业务覆盖全过程监控的内部控制实施体系，切实增强单位的内部管理水平和权力运行机制，推动廉洁高效人民满意的服务型政府的建设。行政事业单位内部控制目标应与单位总体目标相致，具体包括五个方面。合理保证单位经济活动合规合法，有效规范单位预算管理收支管理政府采购资产管理建设项目合同控制等各类经济活动。合理保证单位资产安全和使用有效，坚持所有权与使用权相分离的原则，确保资产的安全完整和有效使用。合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持。有效防范舞弊和预防腐败......”。

3、“.....强化内部监督，建立反腐败反舞弊的长效机制。提高公共服务的效率和效果。三工作安排政策制定阶段年月年月底前，财政局会计科研究起草顺义区财政局关于贯彻的实施意见和顺义区财政局贯彻实施工作方案讨论稿，经主管副局长审阅报请局党组批准后，按方案部署落实内控规范工作，并向全区各行政事业单位制发实施意见。年月，由区财政局牵头，组织召开顺义区内控规范实施联席领导小组协调会，讨论通过实施意见，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。二宣传培训阶段年月年月，召开顺义区行政事业单位内控规范实施动员培训大会，由联席领导小组组长部署全区内控规范贯彻落实工作，并聘请市财政局会计处领导进行内部各项管理要求和风险点其次要全面梳理管理流程和业务流程风险，根据单位业务特点查找风险点，并从各个业务所面临的内外部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。对已经识别的风险要进行定性分析定量分析和风险排查......”。

4、“.....制定出相应的应对措施和整体策略。三是建立健全单位各项内部控制制度与措施。根据确定的风险点风险等级和风险应对策略，组织相关人员修改完善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息系统和流程，制定单位内部控制规范手册。四是有效保证内部控制管理制度贯彻执行。明确各个部门岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗位对内部控制管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强调把手的执行力，形成完善的内部控制执行机制，及时研究执行中的问题，完善应对措施，及时修改单位内部控制规范手册相关内容。四监督检查阶段年月加强内控制度的监督与评价。充分利用廉政风险防控机制和外部审计财政监督检查结果等情况，由单位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制规范监督检查和自我评价工作，认真整改，进步完善单位内部控制规范手册。每年至少开展次自我评价，并提交自我评价报告......”。

5、“.....责成相关部门进行整改。整改结果应当作为自我评价报告的组成部分。实施单位要及时向区财政局会计科反馈内控规范实施过程中的有关信息，总结工作经验，形成工作结果。区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位内控规范实施工作日常指导检查监督评价。区行政事业单位内控规范实施联席领导小组将及时进行总结，查找不足，提出下步工作意见，确保内控规范年在我区全面顺利实施。四工作要求高度重视建立联席工作机制，由区财政局牵头，会同区控规范工作指导讲座。培训范围包括全区行政事业级预算单位及乡镇政府的财务工作主管领导财务科长内控工作具体负责人员，每单位人区财政局各科室科长及名工作人员区内控规范联席领导小组成员单位领导及相关工作人员。各业务支出科室负责通知本科室管口单位参加培训，培训开始之前分钟协助会计科对本科室管口单位人员进行签到并发放资料......”。

6、“.....三组织实施阶段年月年月底根据北京市行政事业单位内部控制规范贯彻实施工作方案，结合我区行政事业单位管理实际，考虑行政单位与事业单位管理差异以及区属实际等情况，研究确定北京市顺义区文化委员会北京市顺义区妇幼保健院北京市顺义区农委家单位为我区内控试点工作单位。加强专业技术指导，区行政事业单位内控规范实施联席领导小组通过调研座谈经验交流等多种方式与实施单位沟通有关情况，研讨有关问题，配合实施单位开展内控建设工作。建立定期工作通报会机制，对我区内控规范贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署。全区各行政事业单位应当根据内控规范内容，建立适合本单位实际情况的内部控制体系，进步提升单位管控效能，有序推进各项工作。是成立内控领导小组健全实施机构。各单位主要负责人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为把手工程，形成内控实施组织框架，结合本部门本系统的特点和业务性质......”。

7、“.....落实职责分工，研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认真开展内控规范宣传培训和实施工作。考虑内部控制管理的专业性和长期性，各单位应提前做好内部控制管理人才储备工作。二是全面系统分析单位经济活动风险。首先要针对意见反馈或访谈记录调查问卷进行汇总分析，归纳内目标是财政部内控工作实现单位全覆盖内控成体系措施趋完善执行更有效。任务落实方案则对每项任务进行分解，明确具体工作任务责任单位和完成时间表，力求把内控建设任务落到实处。二是进步完善内部控制制度体系。在制定和实施第批项高风险业务专项内控办法的基础上，启动第二批高风险业务专项内控办法的制定工作。修订专员办内部控制基本制度试行，以适应专员办业务工作转型和进步加强专员办内控的需要。补充制定新的专项内控办法，完善现有级流程内控制度。三是狠抓内控制度执行。严格执行风险事件应对相关规定，加强内控制度执行监督......”。

8、“.....认真落实楼部长关于加大对内控执行的检查力度，对工作不力的单位和个人予以通报，对内部控制失职失察单位和干部职工违规行为严格追究责任要求，对风险事件发生单位和个人进行严肃执纪问责，并在部内进行通报，以强化内控制度的严肃性，保证内控制度得以有效执行。四是提升部属单位内控水平。部属单位内控建设要与部内业务司局同步，通过健全组织机构，切实承担起内控建设的主体责任，扎实推进部属单位内控制度建设，要结合巡视审计和内审发现问题的整改，重点加强预算资产财务管理的风险防控。五是推进财政内部控制信息化建设。方面要将内控流程和防控措施固化并融入业务生产系统和办公自动化系统，切实做到过程留痕责任可追溯。另方面要做好内控管理信息系统的开发工作，实现内控管理功能和内控预警功能，实现财政内部控制的信息化程序化和常态化。六是加强内控考核评价和成果运用。制发财政部机关内部控制考核评价办法试行......”。

9、“.....适时启动财政部内控考核评价工作，全面检验各单位内控制度建设和执行的有效性。将内控考核评价结果纳入财政部年度考核体系，出台具体的规定，在干部选拔任用奖惩，以及单位和个人年度考核笼子的作用，利用完善的内部控制制度限制权力的滥用，减少自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制约和监督体系，推动廉洁高效人民满意的服务型政府的建设。二实施内控规范是促进党的群众路线教育实践活动整改落实的长效机制。解决四风方面的突出问题，检验群众路线活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。实施内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化固化化信息化的过程，强化考核监督，确保制度落实，形成群众路线活动的长效机制。三实施内控规范是推进财政规范化科学化信息化管理的积极实践。为满足市场经济体制进步完善和现代国家治理的需要，客观要求财政工作必须深化改革，规范管理......”。