1、“.....应予以表扬和奖励。资产管理业务控制公司资产管理可以开展的业务分别是为单客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务以及监管部门允许的其它资产管理业务。涉及的管理流程有产品设计开发与推广客户开发与客户服务投资管理风险控制与合规管理和信息报告等方面。在运用公司受托资金进行投资管理过程中可能遭受损失的各种风险，存在于研究策划投资决策交易执行等投资流程的各个环节中，主要包括合规风险市场风险投资品种风险决策和交易执行风险等。首先是合规风险控制，资产管理业务面对的合规风险除了人员道德风险和客户服务合规有效性分别与投资业务和经纪业务相似外，另外的是客户适当性管理方面。公司制定对客户风险承受能力进行调查评价制度和对资产管理业务产品风险进行评价制度等相关管理制度，以识别客户身份，了解客户财产与收入状况证券投资经验风险认知与承受能力和投资偏好等情况......”。

2、“.....降低因产品或服务错配而导致的客户投诉风险。其次是市场风险控制，资产管理总部通过与公司内部外部权威经济研究和决策机构建立密切合作关系，对宏观经济走势经济周期运行各种政策法规变化及其他影响市场的因素进行宏观和定量研究，全面把握宏观经济政策走向及市场供求变化，有效规避宏观经济周期风险政策风险利率风险市场供求风第章证券公司的全面风险管理实例全面风险管理在我国证券公司的运用研究险。客户资产管理决策委员会根据对宏观经济政策和证券市场走势等方面的判断，以定期和不定期会议审议确定公司资产管理业务的发展规划运作模式和总体仓位比例等原则性问题，从战略高度控制公司资产管理业务投资管理的整体市场风险。第三是投资品种风险及其控制，投资品种风险是指资产管理投资的不同证券品种可能存在的自身特有的经营风险和流动性风险。投资品种风险的控制主要是通过加强对投资品种的深入研究及动态跟踪来实现......”。

3、“.....投资主办人在公司研究所提供的证券池研究报告及研究策划部之投资策略建议的基础上，结合实地调研情况研究确定客户资产的具体投资品种，构建证券投资组合，提出具体的类别资产配置策略和投资计划并组织实施，对超过其自主决策权限的投资计划须报投资决策小组批准后组织实施。资产管理总部投资管理和研究人员召开定期会议和临时会议，讨论资产管理总部现有持仓和潜在投资品种的基本面和技术面变化，加强品种的流动性管理，并对持仓品种进行动态跟踪。第四是决策和交易执行风险控制，决策风险指资产管理总部在构建各种证券投资组合制定具体投资计划的过程中，由于决策失误而给资产管理业务的投资管理造成损失的风险。交易执行风险是指资产管理业务的投资决策执行过程中由于交易指令不明晰交易操作失误等人为因素造成的各种风险。资产管理总部合理分配与控制决策流程中各个环节的决策权限，严格执行投资决策授权制度......”。

4、“.....交易执行风险的控制主要通过制订严格的交易制度设置风险控制指标及阈值强化集中交易室的线监督在每个流程节点书面确认，并通过风险管理部门的风险专员事后再监督来实现。总体来说公司在事前建立规则，在事中加强监控，在事后及时回馈，建立起风险事件识别风险事项评估以及风险的应对和控制的完整机制。信息与沟通公司董事会办公室是各类信息传递的主要职能部门，公司的系统为信息的传递提供技术保障。公司明确了信息收集系统和信息沟通渠道，确保与影响内部环境风险评估控制措施监督检查有关的信息有效传递，促进公司董事会管理层和员工正确履行相应的职责以及对内对外披露或报告的具体内容时间途径。全面风险管理在我国证券公司的运用研究第章证券公司的全面风险管理实例公司股东大会董事会监事会听取公司经营管理状况......”。

5、“.....并向职能部门分支机构下达经营管理要求。公司总裁办公室编辑公司内部信息简讯，定期或不定期地向公司员工股东单位监管部门通报公司经营管理动态，重大事项风险合规总部定期或不定期地报送风险报告，以使董事会监事会经营管理层及时了解公司风险情况稽核审计部及时将审计发现的问题向公司董事会监事会经营管理层报告。公司规章制度各类文件等均通过内部办公系统系统向职能部门分支机构发布，公司各层级均可通过了解公司的经营管理信息。公司各职能部门和分支机构通过可向管理层提交各种事项请示工作汇报，公司管理层通过可及时了解分支机构落实经营管理事项的情况，知晓分支机构经营管理中存在的重大事项。在风险管理工作中，公司通过在业务部门和管理部门的内控经理岗位，建立了垂直的风险监控汇报体系。内控经理负责监控本部门运作过程并按严格的报告路径及时与内部控制部门进行沟通。此外......”。

6、“.....建立了投诉举报及信息隔离墙等相关机制，完善了信息监督与反馈，防范了敏感信息跨部门流动和不当使用，并且切实落实相关的信息披露工作。内部监督公司的稽核审计部门为公司风险管理独立监督和审计部门，由公司监事会主席分管，直接向董事会负责。稽核审计部门通过组织内部有关机构和部门开展对公司风险管理体系的建设实施及运行效果开展调查测试分析和评价等活动，实现对风险管理在识别防范和管理公司各类风险中所发挥的实际效用进行评价，及时发现存在的问题，并提出建议和解决方案。对风险管理建立动态评价机制，在法律法规和市场环境发生重大变化公司开展创新业务出现违法违规行为或者重大风险时，对风险管理的健全性和有效性进行评价，及时改进完善和加强。内部监督检查范围包括公司经营管理活动的全过程和所有业务部门和人员，内容包括公司风险管理环境风险识别与控制措施监督有效性等方面......”。

7、“.....风险识别与第章证券公司的全面风险管理实例全面风险管理在我国证券公司的运用研究控制措施包括法律法规准则追踪风险与合规咨询风险与合规审查内部控制检查风险监测风险与合规培训风险报告风险处置信息隔离墙建设和反洗钱与监管机构之间的沟通与配合。监督有效性包括公司诉及举报处理风险考核及问责。公司各业务部门支持部门分支机构以及风险合规总部至少每年次接受稽核审计部门的监督检查，公司稽核审计部对各部门通过实行现场稽核和非现场稽核手段，及时掌握真实的经营状况和风险合规管理水平，对稽核中发现的问题及时反馈，提出整改建议并督促落实执行。风险监督管理部门将内部监督的结论作为参与各部门的绩效考评的依据，并在客观公正全面衡量的基础上，对存在重大风险事项的部门或个人的考评结果发表否决意见......”。

8、“.....保障风险管理工作的有效开展。相关人员应对违反职责范围内的控制措施导致的风险和损失承担定的经济责任。公司每年聘请会计师事务所对公司内部控制建立与实施情况进行审计，对公司财务报告内部控制的有效性发表审计意见，对内部控制审计过程中发现的非财务报告内部控制的缺陷予以说明。证监会证券业协会交易所以及人民银行反洗钱工作方面是公司风险管理的主要外部监督检查部门，公司对此也专门制定了协同监控制度，并就各类风险管理工作方面的报表报告制作了报送需求览表，明确了报送的对象时间内容负责人以及反馈落实部门等。公司注重与监管部门的沟通，及时掌握监管动态，积极主动地和监管者探讨风险管理措施。对证券公司全面风险管理的评估证券重视合规稳健经营，将有效的风险管理放在了与经营发展同等重要的地从头再来，这也是全面风险管理所倡导的......”。

9、“.....是否使公司所面临的风险得以有效控制呢在本节将通过层次分析法分类监管法和压力测试法对证券公司的全面风险管理进行评估层次分析法对公司的测评层次分析法针对证券公司全面风险管理体系评价的类目较为繁杂和分散的特点，从下而上，逐级分解，既可得到分级得分，最后综合权重得到总体得分。全面风险管理在我国证券公司的运用研究第章证券公司的全面风险管理实例运用层次分析法评价的主要步骤如下首先，根据层次分析法提出证券公司全面风险管理评价的指标体系，包括目标层准则层指标层，用各层次指标对应标度，构建两两比较矩阵其次，根据两两比较矩阵计算得到标准两两比较矩阵，并计算出各层指标的合成权重然后，计算两两比较矩阵致性指标和致性率，对照平均随机致性检验标准值表，判断矩阵致性是否在可接受范围接着，根据通过致性检验后两两比较矩阵，计算出各指标在评价中的合成权数再者，根据公司财务报表和其他风险评价情况......”。