1、“.....第十条银监会及其派出机构根据审慎监管的需要,有权限制同股东及其关联方致行动人入股商业银行的数量持有商业银行股权的限额股权质押比例等。第十条银监会及其派出机构应当建立股东动态监测机制,至少每年对商业银行主要股东的资质条件执行公司章程情况和承诺情况行使股东权利和义务落实法律法规和监管规定情况进行评估。银监会及其派出机构应当将评估工作纳股权。经银监会或其派出机构批准采取风险处臵措施银监会或其派出机构责令转让涉及司法强制执行或者在同投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外。第十条商业银行主要股东应当严格按照法律法规监管规定和公司章程行使出资人权利,履行出资人义务,不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会高级管理层根据公司章程享有的决策权和管理权......”。

2、“.....进行利益输送,或以其他方式损害存款人商业银行以及其他股东的合法权益。第十条商业银行主要股东应当根据监管规定书面承诺在必要时向商业银行补充资本,并通过商业银行每年向银监会或其派出机构报告资本补充能力。第十条商业银行主要股确保资金来源合法,不得以委托资金债务资金等非自有资金入股,法律法规另有规定的除外。第十条主要股东入股商业银行时,应当书面承诺遵守法律法规监管规定和公司章程,并就入股商业银行的目的作出说明。第十条商业银行股东不得委托他人或接受他人委托持有商业银行股权。商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人最终受益人,以及其与其他股东的关联关系或者致行动关系。第十条商业银行股东转让所持有的商业银行股权,应当告知受让方需符合法律法规和银监会规定的条件。第十条同投资人及其关联方致行动人作为主要股东参股商业银行的数量不得超过家,或控股商业银行的数量不得超过家......”。

3、“.....根据国务院授权持有商业银行股权应经但未经监管部门批准或未向监管部门报告的股东,不得行使股东大会召开请求权表决权提名权提案权处分权等权利对于存在虚假陈述滥用股东权利或其他损害商业银行利益行为的股东,银监会或其派出机构可以限制或禁止商业银行与其开展关联交易,限制其持有商业银行股权的限额股权质押比例等,并可限制其股东大会召开请求权表决权提名权提案权处分权等权利。第十条商业银行应当加强对股东资质的审查,对主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人最终受益人信息进行核实并掌握其变动情况,就股东对商业银行经营管理的影响进行判断,依法及时准确完整地报告或披露相关信息。第十条商业银行董事会应当至少每年对主要股东资质情况履行承诺事项情况落实公司商业银行股权管理暂行办法东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人的审查识别和认定。商业银行主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人......”。

4、“.....银监会及其派出机构有权采取下列措施,了解商业银行股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人信息要求股东逐层披露其股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人要求股东报送资产负债表利润表和其他财务会计报告和统计报表公司发展战略和经营管理材料以及注册会计师出具的审计报告要求股东及相关人员对有关事项作出解释说明询问股东及相关人员实地走访或调查股东经营情况银监会及其派出机构认为可以采取的其他监管措施。对与涉嫌违法事项有关的商业银行股东议或其他方式影响商业银行的财务和经营管理决策以及银监会或其派出机构认定的其他情形。第章股东责任第十条商业银行股东应当严格按照法律法规和银监会规定履行出资义务。商业银行股东应当使用自有资金入股商业银行,且确保资金来源合法,不得以委托资金债务资金等非自有资金入股,法律法规另有规定的除外。第十条主要股东入股商业银行时......”。

5、“.....并就入股商业银行的目的作出说明。第十条商业银行股东不得委托他人或接受他人委托持有商业银行股权。商业银行主要股东应当逐层说明其股权结构直至实际控制人最终受益人,以及其与其他股东的关联关系或者致行动关系。第十条商业银行股东转让所持有的商业银行股权,应当告知息,披露内容包括报告期末股票股东总数及报告期间股票变动情况报告期末公司前十大股东持股情况报告期末主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人最终受益人情况报告期内与主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人最终受益人关联交易情况主要股东出质银行股权情况股东提名董事监事情况银监会规定的其他信息。第十条主要股东相关信息可能影响股东资质条件发生重大变化或导致所持商业银行股权发生重大变化的,商业银行应及时进行信息披露。第十条对于应当报请银监会或其派出机构批准但尚未获得批准的股权事项,商业银行在信息披露时应当作出说明......”。

6、“.....加强对主要股行动人入股商业银行应当遵守银监会规定的持股比例要求。第十条商业银行主要股东及其控股股东实际控制人不得存在下列情形被列为相关部门失信联合惩戒对象存在严重逃废银行债务行为提供虚假材料或者作不实声明对商业银行经营失败或重大违法违规行为负有重大责任拒绝或阻碍银监会或其派出机构依法实施监管因违法违规行为被金融监管部门或政府有关部门查处,造成恶劣影响其他可能对商业银行经营管理产生不利影响的情形。第十条商业银行主要股东自取得股权之日起年内不得转让所持有的股权。经银监会或其派出机构批准采取风险处臵措施银监会或其派出机构责令转让涉及司法强制执行或者在同投资人控制的不同主体之间转让股权等特殊情形除外。第十条商业定开展关联交易的未按规定进行股权质押管理的拒绝或阻碍监管部门进行调查核实的其他违反股权管理相关要求的......”。

7、“.....造成商业银行违反审慎经营规则的,银监会或其派出机构根据中华人民共和国银行业监督管理法第十条规定,可以责令商业银行控股股东转让股权限制商业银行股东参与经营管理的相关权利,包括股东大会召开请求权表决权提名权提案权处分权等虚假出资出资不实抽逃出资或者变相抽逃出资的违规使用委托资金债务资金或其他非自有资金投资入股的违规进行股权代持的未按规定进行报告的拒绝向商业银行银监会或其派出机构提供文件材料或提供虚假文件材料隐瞒重行主要股东应当严格按照法律法规监管规定和公司章程行使出资人权利,履行出资人义务,不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会高级管理层根据公司章程享有的决策权和管理权,不得越过董事会和高级管理层直接干预或利用影响力干预商业银行经营管理,进行利益输送,或以其他方式损害存款人商业银行以及其他股东的合法权益......”。

8、“.....并通过商业银行每年向银监会或其派出机构报告资本补充能力。第十条商业银行主要股东应当建立有效的风险隔离机制,防止风险在股东商业银行以及其他关联机构之间传染和转移。前款中的重大影响,包括但不限于向商业银行派驻董事监事或高级管理人员,通过第十条银监会及其派出机构有权根据商业银行与股东关联交易的风险状况,要求商业银行降低对个或个以上直至全部股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人最终受益人授信余额占其资本净额的比例,限制或禁止商业银行与个或个以上直至全部股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人最终受益人开展交易。第十条银监会及其派出机构根据审慎监管的需要,有权限制同股东及其关联方致行动人入股商业银行的数量持有商业银行股权的限额股权质押比例等。第十条银监会及其派出机构应当建立股东动态监测机制......”。

9、“.....银监会及其派出机构应当将评估工作纳业银行股东的穿透监管,加强对主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人的审查识别和认定。商业银行主要股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人,以银监会或其派出机构认定为准。银监会及其派出机构有权采取下列措施,了解商业银行股东及其控股股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人信息要求股东逐层披露其股东实际控制人关联方致行动人及最终受益人要求股东报送资产负债表利润表和其他财务会计报告和统计报表公司发展战略和经营管理材料以及注册会计师出具的审计报告要求股东及相关人员对有关事项作出解释说明询问股东及相关人员实地走访或调查股东经营情况银监会及其派出机构认为可以采取的其他监管措施......”。