1、“.....保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况法律行政法规要求履行的其他职责。第十条处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由国务院公安部门统组织依法查处司财产所需的费用,行政清理组履行职务和聘用专业机构的费用等。第十条行政清理期限般不超过个月。第章停业整顿托管接管行政重组第条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险现场工作组对证券公司进行专项检查,对证券公司划拨资金处置资产调配人员使用印章订立以及履行合同等经营管理活动进行,并及时向有关地方人民政府通报情况......”。

2、“.....在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过个月。证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理,或者将客户转基金管理机构申请弥补客户的交易结算资金的资金。第十条行政清理组应当自成立之日起日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记。无正当理由逾期申报的,不予登记。已登记债权经甄别确认符合国家收购规定的,行政清理组应当及时按照国家有关规定申请收购资金并协助收购经甄别确认不符合国家收购规定的,行政清理组应当告知申报的债权人。第十条行政清理组应当在具备证券业务经营资格的机构中,采用招标公开询价等公开方式转让证券类资产......”。

3、“.....第十条行政清理组不得转让证券类资产以外的资产,但经国务院证券监督管理机事务保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度清查证券公司财产,依法保全追收资产控制证券公司风险,提出风险化解方案核查证券公司有关人员的违法行为国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。接管期限般不超过个月。满个月,确需继续接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长接管期限,但延长接管期限最长不得超过个月。第十条证券公司出现重大风险,但具备下列条件的,可以直接向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组财务信息真实完整省级人民政府或者有关方面予以支持整改措施具体,有可行的重组计划。被停业整顿托管接管的证券公司,具备前款规定条件的,也可以向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。证券公司风险处置条例全文。行政清理证券公司风险处置条例全文证券公司应当停止经营证券业务......”。

4、“.....安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的,国务院证券监督管理机构可以比照本条例第章的规定,成立行政清理组,清理账户安置客户转让证券类资产。第章监督协调第十条国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责制订证券公司风险处置方案并组织实施派驻风险处置现场工作组,对被处置证券公司托管组接管组行政清理组管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导协调证券交易所证券登记结算机构证券投资者保护基金管理机构,保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行对证券公司的违法行为立案稽理混乱,管理失控挪用客户资产并且不能自行弥补在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机其他可能影响证券公司持续经营的情形......”。

5、“.....应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组,行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。托管组自托管之日起履行下列职责保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户的交易结算资金采取有效措施维护托管期间客户资产的安全核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案国务院证券监督管理和指导。第十条国务院证券监督管理机构对证券公司做出责令停业整顿托管接管行政重组的处置决定,应当予以公告,并将公告张贴于被处置证券公司的营业场所。处置决定包括被处置证券公司的名称处置措施事由以及范围等有关事项。处置决定的公告日期为处置日,处置决定自公告之时生效。第十条证券公司被责令停业整顿托管接管行政重组的,其债权债务关系不因处置决定而变化......”。

6、“.....经国务院证券监督管理机构批准,可以恢复正常经营。第十条证券公司经停业整顿托管接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。第十条被撤销证券业务许可准,可以恢复正常经营。第十条证券公司经停业整顿托管接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。第十条被撤销证券业务许可的证券公司应当停止经营证券业务,按照客户自愿的原则将客户安置到其他证券公司,安置过程中相关各方应当采取必要措施保证客户证券交易的正常进行。被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的,国务院证券监督管理机构可以比照本条例第章的规定,成立行政清理组,清理账户安置客户转让证券类资产。第章停业整顿托管接管行政重组第条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患......”。

7、“.....对证券公司划拨资金处置资产定措施期间,除本条例第十条规定的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿。第十条被处置证券公司或者其关联客户可能转移隐匿违法资金证券,或者证券公司违反本条例规定可能对债务进行个别清偿的,国务院证券监督管理机构可以禁止相关资金账户证券账户的资金和证券转出。第十条被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府,应当按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作,制订维护社会稳定的预案,排查预防和化解不稳定因素,维护被处置证券公司正常的营业秩序。国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起个工作日内做出批准或者不予批准的决定不予批准的,应当说明理由。第十条证券公司进行行政重组,可以采取注资股权重组债务重组资产重组合并或者其他方式。行配人员使用印章订立以及履行合同等经营管理活动进行,并及时向有关地方人民政府通报情况......”。

8、“.....在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过个月。证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理,或者将客户转移到其他证券公司。证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的,国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。第条证券公司有下列情形之的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管情节严重的,可以对该证券公司进行接管第章监督协调第十条国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行下列职责制订证券公司风险处置方案并组织实施派驻风险处置现场工作组......”。

9、“.....保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况法律行政法规要求履行的其他职责。第十条处置证券公司风险过程中,发现涉嫌犯罪的案件,属公安机关管辖的,应当由国务院公安部门统组织依法查处有关资料,或者故意提供虚假情况隐匿财产,擅自转移转让财产妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行,诱发不稳定因素妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。证券公司控股股东或者实际控制人指使董事监事高级管理人员有前款规定的违法行为的,对控股股东实际控制人依照前款规定从重处罚。第章附则第十条证券公司因分立合并或者出现公司章程规定的解散事由需要解散的,应当向国务院证券监督管理机构提出解散申请,并附解散理由和转让证券类资产了结证券业务安置客户等方案......”。