1、“.....第章组织机构第十条证券公司应当依照公司法证券法和本条例的规定,建立健全组织机构,明确决策执行监督机构的职权。第十条证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事,不得在本证券公司担任董事会外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立客观判断的关系。第十条证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。第十条证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备文件的保管以及股东资不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立客观判断的关系。第十条证券公司经营证券经纪业务证券资产管理业务融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的......”。

2、“.....行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。第十条证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备文件的保管以及股东资料的管理,按照规定或者根据国务院证券监督管理机构股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。第十条证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称组成职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员。第十条证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘公司合并分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业解散或者破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准......”。

3、“.....第十条国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,做出批准或者不予批准的书面决定对在境内设立证券公司或者在境外设立收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起个月对变更注册资本合并分立或者要求审查股东实际控制人资格的申请,自受理之日起个月对变更业务范围公司形式公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起个工作日对设立收购撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业解散破产的申请,自受理之日起个工作日对要求审查董事监事境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起个工作日。国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发证券市场法律行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。第十条有下列情形之的单位或者个人,不得成为持有证券公司以上股权的股东实际控制人因故意犯罪被判处刑罚......”。

4、“.....或者或有负债达到净资产的不能清偿到期债务国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十条证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满年的高级管理人员。第十条证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况内部控制制度合规制度和人力资源状况相适应证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况内部控制水平合规程度高级管理人员业务管理能力专业人员数量,对其业务范围进行调整。第十条证券公司变更注册资本业务范围公司形式或者公司章程中的重要条款,合并分立,设立收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立证券公司监督管理条例全文免除责任。客户未能按期交足差额,或者到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物。第十条客户依照本条例第十条第款规定交存保证金的比例......”。

5、“.....证券公司可以向客户融出的证券和融出资金可以买入证券的种类,可充抵保证金的有价证券的种类和折算率,融资融券的期限,最低维持担保比例和补交差额的期限,由证券交易所规定。本条第款第款规定由被授权单位或者证券交易所做出的相关规定,应当向国务院证券监督管理机构备案,且不得违反国家货币政策。第十条证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向证券金融公司借入。证券金融公司的设立和解散由国务院决定。第章客户资产的保护第十条证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。第十条证券公司应当建立并实施有效的管理制度,防范其从业人员直接或者以化名他人名义持有买卖股票......”。

6、“.....第十条证券公司应当按照规定提取般风险准备金,用于弥补经营亏损。第节证券经纪业务第十条证券公司从事证券经纪业务,应当对客户账户内的资金证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的,不得接受其买入委托客户证券账户内的证券不足的,不得接受其卖出委托。第十条证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,颁发证券经纪人证书,明确对证券经纪人的授权范围,并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书。第十条证券经纪人应当遵守证券公司从以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。第十条证券公司以及有关单位和个人披露报送或者提供的资料信息应当真实准确完整......”。

7、“.....第十条国务院证券监督管理机构对治理结构不健全内部控制不完善经营管理混乱设立账外账或者进行账外经营拒不执行监督管理决定违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告对证券公司及其有关董事监事高级管理人员境内分支机构负责人给予谴责责令处分有关责任人员,并报告结果责令更换董事监事高级管理人员或者限制其权利对证券公司进行临时接管,并进行全面核查责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务限期撤销境内分支机构。证券公司被暂停业务限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户处理未了结的业务。对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,属的非法人单位。第十条任何单位或者个人有下列情形之的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准认购或者受让证券公司的股权后......”。

8、“.....实际控制证券公司以上的股权。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。证券公司的股东不得违反国家规定,约定不按照出资比例行使表决权。第十条证券公司合并分立的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业解散或者破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户处理未了结的业务。第十条国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,做出批准或者不予批准的书面决定对在境内设立证券公司或者在境外设立收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起个月对变更注册资本职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。证券公司不得聘任选任未取得任职资格的人员担任前款规定的职务已经聘任选任的,有关聘任选任的决议决定无效......”。

9、“.....证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。第十条有下列情形之的单位或者个人,不得成为持有证券公司以上股权的股东实际控制人因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾年净资产低于实收资本的,或者或有负债达到净资产的不能清偿到期债务国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十条证券公司应当有名以上在证券业担任高并分立或者要求审查股东实际控制人资格的申请,自受理之日起个月对变更业务范围公司形式公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请......”。