1、“.....期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金。期货公司应当按照规定提取管理和使用风险准备金,不得挪作他用。第章监督管理第十条期货公司应当按照规定定期报送年度报告月度报告等有关资料。期货公司的董事高级管理人员财务负责人应当对年度报告签署确认意见法定代表人经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在期货公司年度报告月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实准确完整对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。第十条中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料期货公司及其董事监事高级管理人员及其他工作人员期货公司的股东实际控制人或者证监会指定的报刊或者媒体上公告。第十条期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的......”。

2、“.....并持登载声明向中国证监会重新申领。期货公司管理办法全文。第章公司治理第十条期货公司应当按照明晰职责强化制衡加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。第十条期货公司与其控股股东在业务人员资产财务场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。期货公司的控股股东实际控制人不得超越期货公司股东会董事会任免期货公司的董事监事高级管理人员,或者非法干预客户保证金存管交易结算风险管理财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益分红的承诺期货公司向股东实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。第十条期货公司股东会应当按照公司法‣和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明......”。

3、“.....应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料变更营业部营业场所申请书变更营业部营业场所的详细计划对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明中国证监会规定的其他材料。本办法所称期货公司变更营业部营业场所仅限于在中国证监会同派出机构辖区内变更营业场所。第十条期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料终止营业部申请书拟终止营业部的决议文件关于处理客户的保证金和其他资产结清期货业务并终止经营活动的情况报告中国证监会规定的其他材料。第十条期货‣第十规定的情形外......”。

4、“.....第十条客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。第十条期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书‣,由客户签字确认已了解期货交易风险说明书‣的内容,并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订期货经纪合同‣的客户开立账户。†期货经纪合同‡指引‣期货交易风险说明书‣的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据†期货经纪合同‡指引‣及时更新期货经纪合同‣格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案......”。

5、“.....禁止任何单位或者个人以任何形式占用挪用。期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律行政法规规定的其他情形,不得查封冻结扣划或者强制执行客户的保证金和充抵保证金的其他资产。客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立分别管理。第十条期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管机构备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立变更或者撤销情况。客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管机构网站披露的期货保证金账户。期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户......”。

6、“.....结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料终止营业部申请书拟终止营业部的决议文件关于处理客户的保证金和其他资产结清期货业务并终止经营活动的情况报告中国证监会规定的其他材料。第十条期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据期货交易管理条例‣第十条第款的规定注销其期货业务许可证。第十条期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列申请材料停业申请书停业决议文件关于处理客户的保证金和其他资产结清期货业务的情况报告中国证监会规定的其他材料。第十条期货公司解散破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的......”。

7、“.....结清期货条期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告解聘会计师事务所的,应当说明理由。中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。第十条期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况经营管理状况等有关信息。第十条有关机构和个人报送提供或者披露的资料信息应当真实准确完整,不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏。有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,应当确保电子数据的真实可靠,采取有效措施防止电子数据被篡改损毁,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式......”。

8、“.....第章客户资产保护第十条期货公司存管的期货保证金属于客户所有,除的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告公司或其董事监事高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施拟更换董事长总经理财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准客户发生重大透支穿仓发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。第十条期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实准确完整。第十条期货公司的董事会除应当行使公司法‣规定的职权外,还应当履行下列职责审议并决定客户保证金安全存管制度......”。

9、“.....第十条具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告解聘会计师事务所的,应当说明理由。中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的,可以要求期货公司予以更换。第十条期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其基本情况经营管理状况等有关信息。第十条有关机构和个人报送提供或者披露的资料信息应当真实准确完整,不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏。第章公司治理第十条期货公司应当按照明晰职责强化制衡加强风险管理的原则,建立并完善公司治理。第十条期货公司与其控股股东在业务人员资产财务场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。期货公司的控股股东实际控制人不得超越期货公司股东会董事会任免期货公司的董事监事高级管理人员......”。