1、“.....不得超出本所公布的标的证券范围。第十条标的证券暂停交易的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。第十条标的股票交易被实施风险警示的,本所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。第十条标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。第十征求客户的意见,提醒客户遵守关联事项回避等相关投票规定,并按照其意见办理。客户未表示意见的,会员不得主动行使对发行人的权利。前款所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案表决配售股份的认购请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第十条会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红派息配股等权益处理......”。

2、“.....第章附则第十条本细则下列用语具有以下含义证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金股票债券基金证券公司资产管理计划等资产。现金管理产品,是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,客户可用资金当日可申购赎回对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。第十条会员违反本细则的,本所可依据有关规定采取相关监管措施及给予处分,并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。第章其他事项第十条会员在向投资者提供融资融券服务时,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事监事高级管理人员和持有上市公司股份以上的股东等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制。第十条投资者持有上市公司限售股份的,不得融券卖出该上市公司股票,且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物......”。

3、“.....第十条个人投资者持有上动行使对发行人的权利。信用证券账户的开立和注销,根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。会员为客户开立信用证券账户时,应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。第条会员被取消融资融券交易权限的,应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约,并不得发生新的融资融券交易。第十条融资融券交易采用竞价交易方式。会员接受客户融资融券交易委托,应当按照本所规定的格式申报,申报指令应包括客户的信用证券账户号码交易单元代码证券代码买卖方向价格数量融资融券标识等内容。第十条融资买入融券卖出股票或基金的,申报数量应当为股份或其整数倍。融资买入融券卖出债券的,申报数量应当为手最新融资融券交易实施细则全文得用于参与定向增发股票交易型开放式指数基金和债券交易型开放式指数基金的申购及赎回债券回购交易等......”。

4、“.....会员可以根据与客户的约定处分其担保物,不足部分可以向客户追索。第十条会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应包括客户的信用证券账户号码交易单元代码证券代码买卖方向价格数量平仓标识等内容。第章标的证券第十条在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券以下简称标的证券股票证券投资基金债券其他证券。第十条标的证券为股票的,应当符合下列条件在本所上市交易超过个月融资买入标的股票的予处分,并可视情况暂停或取消其在本所进行融资或融券交易的权限。第章其他事项第十条会员在向投资者提供融资融券服务时,应当要求投资者向会员申报其持有限售股份解除限售存量股份情况,以及是否为上市公司董事监事高级管理人员和持有上市公司股份以上的股东等相关信息。会员应当对投资者的申报情况进行核实,并进行相应的前端控制......”。

5、“.....不得融券卖出该上市公司股票,且不得将其普通证券账户持有的上市公司限售股份提交为担保物。会员不得以其普通证券账户持有的限售股份提交作为融券券源。第十条个人投资者持有上市公司解除限售存量股份的,不得将其持有的该上市公司股份提交为担保物。第十条上市公司董事监事高级管理人员的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算上证指数成份股股票的折算率最高不超过,其他股股票折算率最高不超过交易型开放式指数基金折算率最高不超过证券公司现金管理产品货币市场基金国债折算率最高不超过被实施风险警示暂停上市或进入退市整理期的股股票权证折算率为其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过。第十条本所遵循审慎原则,审核选取并确定可充抵保证金证券的名单,并向市场公布。会员在为客户办理合约展期前,应当对客户的信用状况负债情况维持担保比例水平等进行评估......”。

6、“.....第十条投资者信用证券账户不得买入或转入除可充抵保证金证券范围以外的证券,也不的股份。十上市公司董事监事高级管理人员,是指根据法律法规部门规章以及其他规范性文件的规定,对所持本公司股份的转让行为存在限制性要求的在任或离任的董事监事高级管理人员。十专业机构投资者,是指经国家金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行证券公司基金管理公司期货公司信托公司和保险公司等上述金融机构管理的金融产品经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品证监会认可的其他投资者。第十条投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。投资者通过深圳普通证券账户持有的上海市场发行深圳市场配售股份划转到上海普通其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过。第十条本所遵循审慎原则......”。

7、“.....并向市场公布。前款所称对发行人的权利,是指请求召开证券持有人会议参加证券持有人会议提案表决配售股份的认购请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第十条会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红派息配股等权益处理,按照证券公司融资融券业务管理办法和本所指定登记结算机构有关规定办理。第章附则第十条本细则下列用语具有以下含义证券类资产,是指投资者持有的客户交易结算资金股票债券基金证券公司资产管理计划等资产。现金管理产品,是指证券公司或其资产管理子公司为经纪业务客户设立并管理的,客户可用资金当日可申购赎回资金证券账户后,方可提交作为融资融券交易的担保物。第十条依照本细则达成的融资融券交易,其清算交收的具体规则,依照本所指定登记结算机构的规定执行。第十条本细则所称超过低于少于不含本数,以上以下达到含本数。第十条本细则由本所负责解释。第十条本细则自发布之日起实施......”。

8、“.....对客户的融资融券交易进行,并主动及时地向本所报告其客户的异常融资融券交易行为。第十条本所可根据需要,对会员与融资融券业务相关的内部控制制度业务操作规范风险管理措施交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。第十条会员违反本细则的,本所可依据有关规定采取相关监管措施及给第十条本所按照从严到宽从少到多逐步扩大的原则,从满足本细则规定的证券范围内选取和确定标的证券的名单,并向市场公布。本所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。第十条会员向其客户公布的标的证券名单,不得超出本所公布的标的证券范围。第十条标的证券暂停交易的,会员与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券合约。标的证券暂停交易,且恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延,顺延的具体期限由会员与其客户自行约定。第十条标的股票交易被实施风险警示的......”。

9、“.....第十条标的证券进入终止上市程序的,本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。第十资融券债务的,会员可以根据与客户的约定处分其担保物,不足部分可以向客户追索。第十条会员根据与客户的约定采取强制平仓措施的,应按照本所规定的格式申报强制平仓指令,申报指令应包括客户的信用证券账户号码交易单元代码证券代码买卖方向价格数量平仓标识等内容。第章标的证券第十条在本所上市交易的下列证券,经本所认可,可作为融资买入或融券卖出的标的证券以下简称标的证券股票证券投资基金债券其他证券。第十条标的证券为股票的,应当符合下列条件在本所上市交易超过个月融资买入标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于亿股或流通市值不低于亿元股东人数不少于人在最近个月内没有出现下列他条件。第十条标的证券为债券的......”。