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期货公司风险监管指标管理办法 期货公司风险监管指标管理办法

格式:word 上传:2022-06-26 18:35:50

《期货公司风险监管指标管理办法》修改意见稿

1、“.....应当至少提前个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响要求期货公司增净资产资产调整值负债调整值其他调整项。第十条期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中,为应对可能发生的风险损失所需要的资本。第十条最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。第十条期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备确认预计表相关活动实施监督管理。第章风险监管指标标准及计算要求第条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准净资本不得低于人民币万元净资本与公司风险资本准备的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于流动资产与流动负债的比例不得低于负债与净资产的比例不得高于规定的最低限额结算准备金要求......”

2、“.....并应当保证其真实准确完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十条期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保期货公司风险监管指标管理办法网友投稿风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。第十条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会金要求。第条中国证监会对风险监管指标设臵预警标准。规定不得低于定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的,规定不得高于定标准的风险监管指标......”

3、“.....最低限额结算准备金不设预警标准。第十条期货公司净资本是在净资产基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。第章编制和披露留意见带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。期货公司司对资产减值准备计提的充足性和合理性预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额......”

4、“.....对期货公司情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事监事和高级管理人员采取谈话提示记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过个工作日。第十条经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。净资本的计算公式为净资本净资产资产调整值负债调整值其他调整险监管指标是否符合标准,期货公司编制报送风险监管报表相关活动实施监督管理。第章风险监管指标标准及计算要求第条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准净资本不得低于人民币万元净资本与公司风险资本准备的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于流动资产与流动负债的比例不得低于负债与净资产的比例不得高于规定的最低限额结算准第十条期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内......”

5、“.....应当至少提前个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响要求期货公司增准。期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。第十条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住监管指标管理办法网友投稿。期货公司风险监管指标管理办法期货公司风险监管指标管理办法已经年月日中国证券监督管理委员会年第次主席办公会议审议通过,现予公布,自年月日起施行。下面是查字典范文网小编提供的期货公司风险监管指标管理办法,快来看看吧。第章总则第条为了加强期货公司监督管理......”

6、“.....根据十条期货公司应当按照中国证监会规定的方式编制并报送风险监管报表。中国证监会可以根据监管需要及行业发展情况调整风险监管报表的编制及报送要求。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在段时期内提高风险监管报表的报送频率。第十条期货公司法定代表人经营管理主要负责人首席风险官财险监管指标是否符合标准,期货公司编制报送风险监管报表相关活动实施监督管理。第章风险监管指标标准及计算要求第条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准净资本不得低于人民币万元净资本与公司风险资本准备的比例不得低于净资本与净资产的比例不得低于流动资产与流动负债的比例不得低于负债与净资产的比例不得高于规定的最低限额结算准风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的......”

7、“.....第十条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事监事和高级管理人员采取谈话提示记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过个工作日。第十条经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。第十条期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了期货公司风险监管指标管理办法网友投稿地中国证监会派出机构应当进行现场检查发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。第十条期货公司报送的风险监管报表存在漏报错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的......”

8、“.....并可以视情况采取出具警示函监管谈话等监管措风险监管报表被相关会计师事务所出具了无法表示意见或者否定意见的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定标准。第十条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载误导性陈述重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会事务所出具了保留意见带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以认定其风险监管指标不符合规定友投稿。第十条期货公司风险监管指标达到预警标准的......”

9、“.....风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响要求货交易管理条例,制定本办法。第条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的有关规定计算风险监管指标。第条中国证监会可以根据审慎监管原则,结合期货市场与期货行业发展状况,在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,并为调整事项的实施作出过渡性安排。第十条期货公司的风险监管报表被相关会计险监管指标是否符合标准,期货公司编制报送风险监管报表相关活动实施监督管理......”

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