1、“.....其根据本办法第条规定所提供的信息发生重要变化可能影响分类的,应及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新,充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率。第十条中国证监会自律组织在针对特定市场产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性条证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十条第十条规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。证券期货交易场所行业协会应当督促引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。第十条经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出子公司私募基金管理人......”。

2、“.....防止泄露或者被不当利用,接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案告知警示资料录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于年。第十条投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实准确完整。投资者根据本办法第条规定所提供的信息发生重要变化可能影响其分类的,应当及时告知经营机构。投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实不准确不完整的,应当依法承担相应法律责任,第条中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会及其派出机构依照法律行政法规本办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。证券期货交易场所登记结算机构及中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会以下统称行业协会等自律组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。第条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时......”。

3、“.....法人或者其他组织的名称注册地址办公地址性质资质及经营范围等基本信息收入来源和数额资产债务等财务状况投资相投资者适当性管理办法网友投稿的服务划分风险等级。第十条专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源资产状况债务投资知识和经验风险偏好诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。第十条普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化。符合本办法第条第项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合下列条件之的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但经营机构有权自主决定是否同意其转化最适当性管理办法网友投稿。第十条经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,防止泄露或者被不当利用......”。

4、“.....对匹配方案告知警示资料录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于年。第十条投资者购买产品或者接受服务,按规定需要提供信息的,所提供的信息应当真实准确完整。投资者根据本办法第条规定所提供的信息发生重要变化可能影响其分类的,应当及时告知经营机构。投资者不按照规定提供相关信息,提供信息不真实不准确不完整的,应当依法承担相应法律息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率。第十条中国证监会自律组织在针对特定市场产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性复杂性以及投资者的认知难度等因素,从资产规模收入水平风险识别能力和风险承担能力投资认购最低金额等方面,规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的,应当规定投资者在购买产品或者接受服务前定时期内符合该指标。现有市场产品或者服务规定投资者准入要求的,应当符合前款规定。第十条经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息......”。

5、“.....对销售的产品或者提供条予以处理。第十条经营机构有下列情形之的,给予警告,并处以万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以万元以下罚款违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的违反本办法第十条第十条,未按规定进行投资者类别转化的违反本办法第十条,未建立或者更新投资者评估数据库的违反本办法第十条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的违反本办法第十条第十条,未按规定划分产品或者服务风险等级的违反本办法第十条,未按规定录音录像或者采取员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十条第十条规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。证券期货交易场所行业协会应当督促引导会员履行适当性义务......”。

6、“.....第十条经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正监管谈话出具警示函责令参配套留痕安排的违反本办法第十条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的违反本办法第十条,未按规定开展适当性自查的违反本办法第十条,未按规定妥善保存相关信息资料的十违反本办法第条第十条至第十条第十条第十条第十条规定,未构成证券投资基金法第百十条第百十条,证券公司监督管理条例第十条第十条,期货交易管理条例第十条第十条规定情形的。第十条经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。第十条本办法自年月日起施行。投资者经营机构应当通过追加了解信息投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求......”。

7、“.....警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。第十条经营机构应当告知投资者,其根据本办法第条规定所提供的信息发生重要变化可能影响分类的,应及时告知经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新,充分使用已了解信息和已有评估结果,避免重复采集,提高评估效率。第十条中国证监会自律组织在针对特定市场产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性,代销方应当严格执行,但法律行政法规中国证监会其他规章另有规定的除外。投资者适当性管理办法网友投稿。第十条专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源资产状况债务投资知识和经验风险偏好诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。第十条普通投资者和专业投资者在定条件下可以互相转化。符合本办法第条第项规定的专业投资者,可以书面告知经营机构选择成为普通投资者......”。

8、“.....符合下列者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。第十条禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。第十条任,经营机构应当告知其后果,并拒绝向其销售产品或者提供服务。第十条经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。经营机构与普通投资者发生纠纷的......”。

9、“.....证明其已向投资者履行相应义务。第十条中国证监会及其派出机构在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行检查,督促经营机构严格落实适当性义务,强化适当性管理。配套留痕安排的违反本办法第十条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的违反本办法第十条,未按规定开展适当性自查的违反本办法第十条,未按规定妥善保存相关信息资料的十违反本办法第条第十条至第十条第十条第十条第十条规定,未构成证券投资基金法第百十条第百十条,证券公司监督管理条例第十条第十条,期货交易管理条例第十条第十条规定情形的。第十条经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。第十条本办法自年月日起施行。投资者的服务划分风险等级。第十条专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求......”。