1、“.....中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司信托公司企业集团财务公司金融租赁公司外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第条银行业金融机构案防工作的整改情况等。第十条银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。第十条银行业金融机构应当加强监督检查工作质量控制,业务条线管理合规管理内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。第章案防工作监管第十条银监会及其派出机构实以下证件和法律文书有权机关执法人员的工作证件有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书,法律行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的......”。

2、“.....第十条银行业金融机构应当对整体案防工作情况案防管理体系运行情况内外部检查发现问题整改情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。第十条银行业金融机构应当采取整体移位突击为。第条本规定所称金融机构是指依法经营存款业务的金融机构含外资金融机构,包括政策性银行商业银行城市和农村信用合作社财务公司邮政储蓄机构等。金融机构协助查询冻结和扣划存款,应当在存款人开户的营业分支机构具体办理。第条本规定所称有权机关是指依照法律行政法规的明确规定,有权查询冻结扣划单位或个人在金融机构存款的司法机关行政机关军事机关及行使行政职能的事业单位详见附表。第条协助查询冻结和扣划工作应当遵循依法合规不损金融公司员工制度打印版解冻。第十条有权机关在冻结解冻工作中发生,其上级机关直接作出变更决定或裁定的,金融机构接到变更决定书或裁定书后,应当予以办理......”。

3、“.....应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的,金融机构不予协助。第十条查询冻结扣划存款通知书与解除冻结扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达,金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。第十条两个以上有权机关银行业金融机构应当加强监督检查工作质量控制,业务条线管理合规管理内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任。第章案防工作监管第十条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管,银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。第条本规定所称协助查询冻结扣划是指金融机构依法协助有权机关查询冻和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素董事会或理事会等......”。

4、“.....第十条在冻结期限内,只有在原作出冻结决定的有权机关作出解冻决定并出具解除冻结存款通知书的情况下,金融机构才能对已经冻结的存款予以解冻。被冻结存款的单位或个人对冻结提出异议的,金融机构应告知其与作出冻结决定的有权机关联系,在存款冻结期限内金融机构不得自本办法自印发之日起施行。金融公司员工制度打印版。第十条银行业金融机构应当对整体案防工作情况案防管理体系运行情况内外部检查发现问题整改情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。第十条银行业金融机构应当采取整体移位突击检查等方式开展检查,合理设定突击检查频率覆盖范围延伸要求工作方式及工作质量评价标准,加强对基层网点和线柜台的突击检查。第十条银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反作实施监督管理。第章组织架构第条银行业金融机构是案防工作第责任主体,应当按照本办法要求......”。

5、“.....有效监测预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素董事会或理事会等,下同职责监事会职责高级管理层职责适当的组织架构管理政策制度和流程内部监督与检查。第十条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作进行监督检查和评估。第十条银监会及渠道,实现内部监督和社会监督有机结合。第章考核与问责第十条银行业金融机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量内控制度建设制度执行内审监督案发情况责任追究和整改情况等。第十条银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。第十金融公司员工制度篇第章总则第条为加强案防工作,维护银行业金融机构安全稳健运行......”。

6、“.....制定本办法。第条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司信托公司企业集团财务公司金融租赁公司外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。第条银行业金融机构案防工作的解冻。被冻结存款的单位或个人对冻结提出异议的,金融机构应告知其与作出冻结决定的有权机关联系,在存款冻结期限内金融机构不得自行解冻。第十条有权机关在冻结解冻工作中发生,其上级机关直接作出变更决定或裁定的,金融机构接到变更决定书或裁定书后,应当予以办理。第十条金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的,金融机构不予协助。第十条查询冻结扣划存款通知书与解除冻结扣划存责。合规部门对合规总监负责......”。

7、“.....定期分析本机构案防形势,确定案防工作重点督促各部门及分支机构切实履行案防职责,确保案防管理体系正常运行跟踪落实监管部门提出的案防监管要求定期组织案防工作培训。第章制度及质量控制第十条银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由具体业务部门发起制定业扣划单位或个人在金融机构存款的行为。协助查询是指金融机构依照有关法律或行政法规的规定以及有权机关查询的要求,将单位或个人存款的金额币种以及其他存款信息告知有权机关的行为。协助冻结是指金融机构依照法律的规定以及有权机关冻结的要求,在定时期内禁止单位或个人提取其存款账户内的全部或部分存款的行为。协助扣划是指金融机构依照法律的规定以及有权机关扣划的要求,将单位或个人存款账户内的全部或部分存款资金划拨到指定账户上的渠道,实现内部监督和社会监督有机结合......”。

8、“.....对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量内控制度建设制度执行内审监督案发情况责任追究和整改情况等。第十条银行业金融机构应当建立健全责任追究机制,按照公平公正原则建立有效的违规及案件问责制度,严格责任认定与追究,严肃处理违规失职人员,发挥违规惩戒的警示作用。第十解冻。第十条有权机关在冻结解冻工作中发生,其上级机关直接作出变更决定或裁定的,金融机构接到变更决定书或裁定书后,应当予以办理。第十条金融机构协助扣划时,应当将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户。有权机关要求提取现金的,金融机构不予协助。第十条查询冻结扣划存款通知书与解除冻结扣划存款通知书均应由有权机关执法人员依法送达,金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。第十条两个以上有权机关是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的......”。

9、“.....侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安司法机关立案侦查或按规定应当移送公安司法机关立案查处的刑事案件。第条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。第章组织架构第条银行业金融机构是案防工作第责任主体,应当按照本办法要求,建立与本机构风险管理资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测预警金融公司员工制度打印版通知书均应由有权机关执法人员依法送达,金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。第十条两个以上有权机关对同单位或个人的同笔存款采取冻结或扣划措施时,金融机构应当协助最先送达协助冻结扣划存款通知书的有权机关办理冻结扣划手续。两个以上有权机关对金融机构协助冻结扣划的具体措施有争议的,金融机构应当按照有关争议机关协商后的意见办理。第十条本规定由中国人民银行负责解释。第十条本规定自年月日起施解冻......”。