1、“.....第十条如员工违反法律法规规定和本管理制度,公司将视情节严重情况给予罚款或和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微,且未对公司财产或声誉造成影响的,公司将给予口头警告工以下统称员工。第十条新员工入职时,未及时申报或虚假申报的,即为该新员工试用期不符合录用条件,公司将不予转正。行政人事部在员工试用期转正之前应征询风控法务部意见,以确定该员工是否已经完成个人入职申报。第十条员工未按规定定期申报个人投资信息的,风控法务部将给予邮章公司员工个人投资限制第章员工个人投资信息申报备案管理第章日常管理第章附则第章总则第条为加强公司名称以下简称公司投资业务的规范化管理,建立有效的风险约束机制,维护基金份额持有人的合法权益......”。

2、“.....规范公司员工的执业行为,特制订私募基金员工个人投资管理制度专用精品版基金份额持有人,遵守基金份额持有人利益优先的原则,信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度,并认真申报或虚假申报的,即为该新员工试用期不符合录用条件,公司将不予转正。行政人事部在员工试用期转正之前应征询风控法务部意见,以确定该员工是否已经完成个人入职申报。第十条员工未按规定定期申报个人投资信息的,风控法务部将给予邮件提醒次,如经提醒仍未申报的,风控法务部将先出原则,分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十条公司员工投资本公司所管理基金的,其投资行为所适用的认购转让或退出等应按照基金合同基金募集说明书基金公告等规定执行......”。

3、“.....第条公司员工应坚持勤勉谨慎尽责原则,诚实公正地对待失的,公司有权依法向员工追偿。第十条公司对员工备案信息予以严格保密,任何部门和个人均不得随意查阅或探听,但下列情况中,经履行适当审批程序,风控法务部可以向被授权人提供相关信息法务部履行工作职责司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅查询或检查因工作需要定执行。第十条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。第十条如员工违反法律法规规定和本管理制度,公司将视情节严重情况给予罚款或和纪律处分。罚款金额为每次人民币叁仟元加不当获利金额的两倍。纪律处分包括口头警告书面警告和解雇。对于员工违规情节轻微,且未对公司财产或声,经总经理批准后,对员工个人投资进行调阅和查询。第十条公司员工及其关联人在公司已投企业上市后,但未完全退出前,不得买卖该公司股票及衍生品,不得向任何第方泄露相关企业的信息,为自己和他人谋取利益......”。

4、“.....第十条新员工入职时,未及时第十条公司员工持有只基金份额的期限不得少于个月,持有期不足个月的,不得卖出赎回或转换为其他基金公司高级管理人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表总经理副总经理合规风控负责人投资决策委员会成员等持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不利益优先的原则,信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度,并认真履行有关信息披露申报处置义务。第章从事损害其他基金份额持有人利益的行为。私募基金员工个人投资管理制度专用精品版。第十条员工应在入职后个工作日内,如实填写新员工入职登记表,申报本人及直系亲属的详细信息包括姓名与员工关系工作单位及职务等。任职期间,上述信息如有变化......”。

5、“.....给予书面提示函。如虽经出具书面提示函仍不申报的,风控法务部将作为违规行为,上报公司。第十条员工未准确更新个人及亲属信息及时准确申报基金投资和股权投资信息的,风控法务部发现后将作为违规行为,上报公司。员工个人投资管理制度目录第章总则第章公司员工个人投资行为准则第,经总经理批准后,对员工个人投资进行调阅和查询。第十条公司员工及其关联人在公司已投企业上市后,但未完全退出前,不得买卖该公司股票及衍生品,不得向任何第方泄露相关企业的信息,为自己和他人谋取利益。私募基金员工个人投资管理制度专用精品版。第十条新员工入职时,未及时基金份额持有人,遵守基金份额持有人利益优先的原则,信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度......”。

6、“.....投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同基金的,应根据先私募基金员工个人投资管理制度专用精品版公司员工个人投资限制第条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平公开和公正的原则,防范利益冲突和利益输送,应当树立长期投资的理念,强化与基金份额持有人共享利益共担风险的意识,公平对待公司管理的基金,不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行基金份额持有人,遵守基金份额持有人利益优先的原则,信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动......”。

7、“.....并认真该股权投资,并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的,公司有权解除与其的劳动合同。如果超过个工作日公司未对员工进行书面回复,视为公司对员工该项股权投资行为不持异议。第条公司员工应坚持勤勉谨慎尽责原则,诚实公正地对待基金份额持有人,遵守基金份额持有人十条公司对员工备案信息予以严格保密,任何部门和个人均不得随意查阅或探听,但下列情况中,经履行适当审批程序,风控法务部可以向被授权人提供相关信息法务部履行工作职责司法机关或监管机关依法对员工个人投资进行调阅查询或检查因工作需要,经总经理批准后,对员工个人投资并上报公司。第十条公司根据员工申报个人股权投资情况对员工的股权投资进行备案审查和登记。第十条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十条所述内容的,应要求其停止......”。

8、“.....对员工个人投资进行调阅和查询。第十条公司员工及其关联人在公司已投企业上市后,但未完全退出前,不得买卖该公司股票及衍生品,不得向任何第方泄露相关企业的信息,为自己和他人谋取利益。私募基金员工个人投资管理制度专用精品版。第十条新员工入职时,未及时履行有关信息披露申报处置义务。第章公司员工个人投资限制第条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平公开和公正的原则,防范利益冲突和利益输送,应当树立长期投资的理念,强化与基金份额持有人共享利益共担风险的意识,公平对待公司管理的基金,不得为牟取短期利益先出原则,分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十条公司员工投资本公司所管理基金的,其投资行为所适用的认购转让或退出等应按照基金合同基金募集说明书基金公告等规定执行。第十条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。第条公司员工应坚持勤勉谨慎尽责原则,诚实公正地对待不得少于年......”。

9、“.....员工多次投资同基金的,应根据先进先出原则,分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十条公司员工投资本公司所管理基金的,其投资行为所适用的认购转让或退出等应按照基金合同基金募集说明书基金公告等规进行调阅和查询。第十条公司员工及其关联人在公司已投企业上市后,但未完全退出前,不得买卖该公司股票及衍生品,不得向任何第方泄露相关企业的信息,为自己和他人谋取利益。第十条公司员工持有只基金份额的期限不得少于个月,持有期不足个月的,不得卖出赎回或转换为其他基金公私募基金员工个人投资管理制度专用精品版基金份额持有人,遵守基金份额持有人利益优先的原则,信守对基金份额持有人监管机构和公司做出的承诺,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为,不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度......”。