1、“.....认真分析了自查中发现的问题,确定了具体整改期限,明确整改责任人,对深圳证监局走访过程中提出的问题,我们已严格按照要履行好资金审批权限,不断提升财务审计检查工作效率,保证公司资产安全。证监局走访提出问题及整改情况深圳证监局于年月份对我公司现场走访检查了有关财务制度资金管理财务核算内部控制信息系统等相关方面问题,针对证监局提出的问题,我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果,现就整改情况报告如下关于票据管理问题存在问题支票管理登记领用记录深圳证监局走访过程中提出的问题,我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见建议。本次整改以会议邮件现场检查等形式督促跟进整改进度,落实整改情况。自查发现的问题及整改情况根据通知的目标和要求,各公司的财务会计基础工作应达到以下要求各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构,做到......”。

2、“.....每月次明细账核对,只是核对正确,未对结果签字确认。整改措施进步明确规范各会计人员岗位职责,完善各往来对账手续,从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州南昌子公司往来对账,在次月号前完成对账工作,由双方签章确认,现已遵照执行。整改结果从年月起销售会年度自查自纠整改报告网络版理组织架构,明确了各岗位职责优化了工作流程,根据各岗位业务变化,及时进行了修订更新对集团内各公司会计人员基本情况进行统计,了解会计人员是否具备从业资格在年月份公司组织安排了财务部门年度教育训练计划。根据上述通知要求,自查中公司根据深圳证券交易所股票上市规则中华人民共和国会计法企业会计准则会计基础工作规范会计电算化管理办点,完善相关财务管理制度,并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化,及时修订更新相关制度。年度自查自纠整改报告网络版......”。

3、“.....整改措施根据会计法深圳市会计条例中对会计人员资格的相关规定,按照深圳市会计条例中第十填制符合要求,会计档案归档及时保管安全应当切实提高会计核算和财务信息披露水平,能独立编制合并财务报表和报表附注应当根据企业会计准则及相关规定,结合公司所处行业特征和自身生产经营特点,制定明确恰当的会计政策,并在财务报表附注中详细披露,不得以企业会计准则中的原则性规定代替公司的会计政策。根据上述通知要求,我们在自查中依托财务照深圳市会计条例中第十条取得会计从业资格证书的人员,方可从事会计工作要求,公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计,审查各会计人员的从业资格,通知未取得会计证人员在最近个周期考取,人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之......”。

4、“.....月参加财会电算化考试,预计年,相互制约财务会计人员具备相关专业知识和专业技能,具备会计从业资格公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。会计核算基础工作规范性情况存在的问题对合并范围往来定期对账,每月次明细账核对,只是核对正确,未对结果签字确认。整改措施进步明确规范各会计人员岗位职责,完善各往来对账手续,从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及可取得会计从业资格证书。部分银行存款余额调节表未有专人复核,已整改由资金部负责人复核,并且签名确认。企业财务管理制度建设和执行情况存在问题公司财务制度体系建设不完善,相关制度没有更新,存在部分已在执行的工作流程,没有形成书面制度文件。整改措施公司依据企业会计制度,企业会计准则,企业内部控制基本规范等相关法律法规......”。

5、“.....以及调查问卷常见问题中对相关具体问题的描述,我司年月日前开展了第阶段的自查工作,认真分析了自查中发现的问题,确定了具体整改期限,明确整改责任人,对深圳证监局走访过程中提出的问题,我们已严格按照要款。整改措施公司已通知要求有在公司借款的关联方关联股东关联自然人董事监事高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了防范大股东及关联方资金占用专项制度,并且已遵照执行。整改结果经过整改公司在年月日前所有关联方董高监在公司的日常出差部分借款已报销,未报销借款部分已全部归还公司。持续完善事项的长效机制和责任人通过此次会计基础工改,进步加强巡检工作管理,规范人员招聘流程切实履行好资金审批权限,不断提升财务审计检查工作效率,保证公司资产安全。证监局走访提出问题及整改情况深圳证监局于年月份对我公司现场走访检查了有关财务制度资金管理财务核算内部控制信息系统等相关方面问题,针对证监局提出的问题......”。

6、“.....现就整改情况报告如条取得会计从业资格证书的人员,方可从事会计工作要求,公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计,审查各会计人员的从业资格,通知未取得会计证人员在最近个周期考取,人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之。整改结果未取得会计证人员将在年月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取,月参加财会电算化考试,预计年底可取得会计从业资格证可取得会计从业资格证书。部分银行存款余额调节表未有专人复核,已整改由资金部负责人复核,并且签名确认。企业财务管理制度建设和执行情况存在问题公司财务制度体系建设不完善,相关制度没有更新,存在部分已在执行的工作流程,没有形成书面制度文件。整改措施公司依据企业会计制度,企业会计准则,企业内部控制基本规范等相关法律法规,结合公司业务特理组织架构,明确了各岗位职责优化了工作流程,根据各岗位业务变化......”。

7、“.....了解会计人员是否具备从业资格在年月份公司组织安排了财务部门年度教育训练计划。根据上述通知要求,自查中公司根据深圳证券交易所股票上市规则中华人民共和国会计法企业会计准则会计基础工作规范会计电算化管理办结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系,建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思,并进行了认真整改,进步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律法规和规章制度,加强与监管部门的联系,不断提高依法规范运作的水平各公司应当加强会计核算基础工作的规范性,凭证年度自查自纠整改报告网络版作专项自查整改活动,我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系,建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思,并进行了认真整改......”。

8、“.....今后我们将不断学习有关法律法规和规章制度,加强与监管部门的联系,不断提高依法规范运作的水平理组织架构,明确了各岗位职责优化了工作流程,根据各岗位业务变化,及时进行了修订更新对集团内各公司会计人员基本情况进行统计,了解会计人员是否具备从业资格在年月份公司组织安排了财务部门年度教育训练计划。根据上述通知要求,自查中公司根据深圳证券交易所股票上市规则中华人民共和国会计法企业会计准则会计基础工作规范会计电算化管理办记账。整改措施专项活动自查开展时,即已安排出纳补录现金银行存款日记账,贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。整改结果手工现金银行存款日记账现已按要求补录完毕,后续出纳严格按照要求及时登记日清月结。关联方董高监日常出差报销用借款问题存在问题存在关联方关联股东关联自然人董事监事高管在公司有临时借款,此借款全部为日常出差用的临时录现金银行存款日记账......”。

9、“.....整改结果手工现金银行存款日记账现已按要求补录完毕,后续出纳严格按照要求及时登记日清月结。关联方董高监日常出差报销用借款问题存在问题存在关联方关联股东关联自然人董事监事高管在公司有临时借款,此借款全部为日常出差用的临时借款。整改措施公司已通知要求有在公司借款的关联方下关于票据管理问题存在问题支票管理登记领用记录不齐全规范。只有领用记录,未有登记购买记录。整改措施建立票据管理登记台账,严格登记购买支票日期数量及支票号码签收人单位等票据信息。整改结果票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理,完善了台账登记内容,并遵照执行。现金日记账银行日记账登记问题存在问题缺少手工登记现金日记账银行存款日可取得会计从业资格证书。部分银行存款余额调节表未有专人复核,已整改由资金部负责人复核,并且签名确认。企业财务管理制度建设和执行情况存在问题公司财务制度体系建设不完善......”。