1、“.....与本公司进行产品销售合作的保险专业兼业代理机构的相关工作人员。第条培训人员人寿保险股份有限公司北京分公司合规部反洗钱工作人员各级机构专职培训人员各级机构反洗钱专职兼职人员及各级机构业务主管人员外部聘请人民银行保监会局反洗钱管理部门人士等。第条培训内容对公司各级机构人员的培训应包括以下内容反洗钱法律法规反洗钱基本理论知识中国人民银行保监会颁布的反洗钱规章制度公司反洗钱内控制度各岗位反洗钱操作流程及管理实务公司反洗钱报送系统操作培训合同的重要内容发生变化时,须及时提醒客户尽快办理合同变更手续。第章附则第十条本规范由分公司客户服务部负责解释。第十条本规范自下发之日起执行......”。

2、“.....根据检查中所存在的问题,我司认真进行了整改。为了进步提高我司反洗钱工作水平,我司组织各部门负责反洗钱工作的人员,进行了学习和交流及整改,取得了显著的效果。现将整改情况汇报如下在帐户资料审查过程中,我行强化了开户企业审查力度。对所有开户企业资料进行了认真细致地审查,结合今年帐户年检时机,重新梳理了企业开户资料,并对发现不足之处进行了认真地整改。通过整改使我行对请收藏本站于新开基本账户的原始资料保存完整,客户登记信息清晰明了,对实名制及其客户经通过电话对客户进行电话回访,核对客户的姓名身份证件赔款金额和银行帐号,填写客户信息真实性调查表。在反洗钱制度的培训方面,分公司年月邀请人行反洗钱处对我司全体员工进行了反洗钱相关知识现场培训。并由分公司反洗钱领导小组牵头,联合各反洗钱工作的相关部门和岗位进行了反洗钱视频培训......”。

3、“.....当前反洗钱工作中遇到的主要问题和风险点由于寿险北京分公司成立时间不长,业务开展的不多,没有下设机构,遇到的问题和风险并不多。保险公司作为服务性行业,对客户信息的查询和全面了解采取的方法有限,因此对客户信息只能基于表面的证件和客户告知,难以做到全面深入的调查。重点说明保险合同中的责任免除条款和被保险人义务条款。重点说明不如实告知对合同效力产生的负面影响。重点说明不足额投保重复保险等情形对保险的,应积极配合公司做好说服解释工作。销售人员应建立专门的业务日志,与客户的往来情况,便于开展售后服务......”。

4、“.....结合人寿北京分公司实际工作情况,现就人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况汇报如下年我司继续按照反洗钱管理的相关规定从反洗钱内控制度反洗钱组织架构反洗钱客户身份识别大额可疑交易的报告反洗钱档案管理及相关审计工作客户风险等级的划分等方面进行反洗钱工作。年,根据人民银行的规定继续将客户风险等级划分工作和可疑交易报告作为工作关于人寿保险股份有限公司北京分公司反洗钱工作情况的自查报告银行保监会颁布的反洗钱规章制度公司反洗钱内控制度保险产品销售中的反洗钱工作要求等。对保险专业兼业代理机构相关工作人员的培训应包括以下内容反洗钱法律法规反洗钱基本理论知识中国人民银行保监会颁布的反洗钱规章制度公司反洗钱内控制度保险专业兼业代理机构应履行的反洗钱义务等......”。

5、“.....全面了解客户的资金来源经济状况或者经即刻根据总经理室的要求制定了相关文件,并于月日早召开全省关于治理小金库自查自纠专项工作视频会。参会人员包括中支总经理室及部门负责人分公司总经理室及各部门负责人各部门合规联系人。会上公司对自查自纠工作进行了宣导部署和组织工作,重点对小金库的形式内容进行讲解,并成立了公司专项治理小金库工作领导小组,会后下发了相关文件,明确了公司开展此项工作的时间范围等具体工作安排。落实举报制度,加强工作监督分公司治理小金库成立了专项治理工作领导小组并公布了举报电话举报信箱及举报通讯地址......”。

6、“.....要求各部门各机构认真学习及宣导,各机构各部门在自查过程中分层级进行上报,并签字确认,以确保分公司检查过程中无死角,无遗漏对于上报零申报的机构或部门,在审查过程中检查出问题将重罚,这些举措既营造了浓厚的工作氛围,又保证了此专属机构等。第条培训对象本公司人员即公司各级机构管理人员反洗钱岗位专职人员业务岗位反洗钱工作兼职人员新入职员工等各级机构人员与本公司签订销售代理协议合同的保险营销员业务员。与本公司进行产品销售合作的保险专业兼业代理机构的相关工作人员。第条培训人员人寿保险股份有限公司北京分公司合规部反洗钱工作人员各级机构专职培训人员各级机构反洗钱专职兼职人员及各级机构业务主管人员外部聘请人民银行保监会局反洗钱管理部门人士等......”。

7、“.....对保险营销员业务员的培训应包括以下内容反洗钱法律法规反洗钱基本理论知识中国人场检查情况通报的说明,我行进行了相关的整改工作。今后,我行将严格按照个规定两个办法的要求,继续深入开展反洗钱工作,重点做好是进步贯彻落实个规定两个办法的具体规定,继续加大反洗钱工作力度是不断完善反洗钱工作领导小组及其办事人员的整体功能,确保反洗钱工作的深入开展是要不断完善反洗钱内控制度,在自查中找缺陷漏洞是要继续加强现金支付交易监测和转帐支付交易监测,特别是加强对大额资金支付交易和可疑资金支付交易的有效监测,做好汇兑结算和大额现金收付的登记和分析工作,防止和打击非法洗钱活动是进步加强反洗钱的社会宣传力度是严格保密制度,确保反洗钱工作的顺利开展,旦发现有涉嫌反洗钱行为的,将及时上报人行反洗钱部门及上级领导机构......”。

8、“.....销售人员在得知保险合同的主体保险利益保险标的等保险合同的重要内容发生变化时,须及时提醒客户尽快办理合同变更手续。第章附则第十条本规范由分公司客户服务部负责解释。第十条本规范自下发之日起执行。第篇中国人寿保险股份有限公司遂川县支公司反洗钱整改报告中国人寿保险股份有限公司遂川县支公司反洗钱整改报告县人民银行年月您行对我司反洗钱工作进行了现场检查,根据检查中所存在的问题,我司认真进行了整改。为了进步提高我司反洗钱工作水平,我司组织各部门负责反洗钱工作的人员,进行了学习和交流及整改,取得了显著的效果。现将整改情况汇报如下在帐户资料审查过程中,我行强化了开户企业审查力度。对所有开户企业资料进行了认真细致地审查......”。

9、“.....重新梳理了企业开户资料,并对发现总结报告为了认真贯彻落实保监局下发的转发中国保监会关于印发国有及国有控股保险机构小金库专项治理试点工作方案的通知保监发号以下简称通知的要求,结合太平人寿保险有限公司关于转发中国太平保险集团公司关于转发关于印发国有及国有控股保险机构小金库专项治理试点工作方案的通知的通知的通知太平寿吉发号相关工作精神,以及太平人寿总公司关于专项治理小金库视频会议的要求,太平人寿分公司总经理室认真研究,商讨落实举措,认真做好小金库的自查自纠工作。现将相关情况总结汇报如下加强领导,认真部署自接到保监下发的通知之日起,太平人寿分公司即刻按照其相关要求,结合公司实际情况对自查工作进行部署。月日总经理室会同企划负责人财务负责人等连夜召开碰头会,对公司的小金库专项治理工作进行认真的研讨与布臵。会后公司财务第条本办法适用于人寿保险股份有限公司北京分公司各级机构......”。