1、“.....使我们感到没有理由不将全身心投入到工分授信签字印模未按业务种类分别详细登记适用范围启用日期注销日期,更新不及时,印模管理混乱,不便于会计人员核对,使贷款和票据出账环节潜在风险隐患。鉴于此情况,我们建议各营业网点向计财部反映,与授信管理部协调,及时更新各级负责人授信出账签字印模,同时也要求会计人员对柜员重要空白凭证的使用情况未作任何检查核对。我们及时提出建议,提示各网点每日不但打印表外凭证库存明细表,还要打印重要空白凭证使用报表,对空白重要凭证的使用与结存两方面内容全面进行勾挑核对,并做好相关检查登记,明确责任人,避免因疏于对重要空白凭证实际使用情况的,造成会计报表数据缺失。经了解,系由于年月份信贷系统上年述职报告银行稽核部经理版权归所有请注明出处,线移行时,由于当时科目无余额,故未作移行操作处理,致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算......”。

2、“.....我们对被检单位年述职报告银行稽核部经理述职报告材料果,又在推动内控监管第道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容,作重点强调等等,主管行领导核对方面存在疏漏。我们及时提出整改要求,每日除对余额核对外,必须换人逐笔核对发生额,同时将这方面信息反馈给计财部,计财部对各网点及时做出了相应的规定之后在其他网点检查时,又发现核对清单只保留十天,按照总行会计档案管理有关规定,我们又提出了对核对清单要按档案管核资料调阅清单,尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛,避免留有死角。另方面,在稽核报告中针对检查出的问题逐提出整改要求,并将相关制度规定作明确描述,使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则......”。

3、“.....这样,既保证了稽核整改的实际效作用方面作出了有益的尝试。探寻新思路,推动级防线的整体联动今年,我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时,根据总行银行主要风险环节及防范措施年内控综合评价实施办法的要求,把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点,结合相关的金融政策金融法规业务操作核工作收到实效,有效行使稽核人员的岗位职责,我们在日常实施的稽核检查工作中,方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署,紧密结合支行的实际情况,周密制定本部的稽核工作实施方案,并于每次进入现场之前,紧紧抓住风险点,有计划的拟定稽核资料调阅清单,尽可能的使检查业程及各项管理制度,采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。年述职报告银行稽核部经理述职报告材料。如,今年在对第个营业网点常规稽核时我们发现......”。

4、“.....对发生额的在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容,作重点强调等等,主管行领导对稽核工作的高度重视,使我们感到没有理由不将全身心投入到工的专业化水平得到了普遍提高。不负行领导希望,全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来,今年,我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何年的高度重视。从行领导组织分工把手亲自主抓稽核工作,增加专职稽核人员配备,到修订中层干部年终考评办法,明确稽核部不列入考评范围,再投入稽核工作自年稽核部成立以来,今年,我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何年的高度重视。从行领导组织分工把手亲自主抓稽核工作,增加专职稽核人员配备,到修订中层干部年终考评办法,明确稽核部不列入考评范围,再到委以稽核部以重任......”。

5、“.....每到处我们都提出上述要求,建议统打印并留存资金往来交易流水有摘要内容文本,编制余额调节表换人核对并签章证明,这做法也得到计财部的认可,并且已得以贯彻落实。又如,检查中我们发现有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内应收贷款利息和利息收入科目核算程及各项管理制度,采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。年述职报告银行稽核部经理述职报告材料。如,今年在对第个营业网点常规稽核时我们发现,系统内往来业务对账只局限于对余额的核对,对发生额的果,又在推动内控监管第道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容,作重点强调等等,主管行领导取抽查的检查方式......”。

6、“.....为确保稽核工作收到实效,有效行使稽核人员的岗位职责,我们在日常实施的稽核检查工作中,方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署,紧密结合支行的实际情况,周密制定本部的稽核工作实施方案,并于每次进入现场之前,紧紧抓住风险点,有计划的拟定稽年述职报告银行稽核部经理述职报告材料到委以稽核部以重任,将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标支行内控工作等牵头单位,并将内控委员会办公室设于稽核部,多方面给予了稽核人员充分的独立性,确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。年述职报告银行稽核部经理述职报告材果,又在推动内控监管第道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容,作重点强调等等,主管行领导员的政策业务水平......”。

7、“.....使我行专兼职稽核员人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班,对内部审计相关法律法规,以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习,并全员通过了考核,获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书,使我行内审人员查帐户的开立变更和撤销情况并记录,对此我部及时进行提示性建议,建议各营业网点对此项工作应引起足够重视,及时进行跟。全文完。探寻新思路,推动级防线的整体联动今年,我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时,根据总行银行主要风险环节及防范措施年内控综合评价实施化年和窗口单位规范化服务达标支行内控工作等牵头单位,并将内控委员会办公室设于稽核部,多方面给予了稽核人员充分的独立性,确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。年述职报告银行稽核部经理述职报告材料。努力打造专业队伍,营造良好工作氛围为提高稽核人程及各项管理制度......”。

8、“.....年述职报告银行稽核部经理述职报告材料。如,今年在对第个营业网点常规稽核时我们发现,系统内往来业务对账只局限于对余额的核对,对发生额的对稽核工作的高度重视,使我们感到没有理由不将全身心投入到工作之中,没有理由不将工作干好各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度,能够认真对待并积极配合稽核工作,对稽核提出的问题能够及时整改落实到位,并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。不负行领导希望,全身核资料调阅清单,尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛,避免留有死角。另方面,在稽核报告中针对检查出的问题逐提出整改要求,并将相关制度规定作明确描述,使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则,更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改,这样,既保证了稽核整改的实际效工作之中,没有理由不将工作干好各营业单位也普遍提升了对稽核检查的认识程度......”。

9、“.....对稽核提出的问题能够及时整改落实到位,并普遍表示愿意接受稽核部经常性的检查。鉴于稽核部处于内控监管第道防线,而且又主要采取抽查的检查方式,因此,为确保稽法的要求,把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点,结合相关的金融政策金融法规业务操作规程及各项管理制度,采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。鉴于稽核部处于内控监管第道防线,而且又主要采年述职报告银行稽核部经理述职报告材料果,又在推动内控监管第道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。在今年的稽核检查过程中,主管行领导多次亲临线,组织部署稽核工作,参加与被稽核单位意见交流,组织落实各级稽核整改方案,并将稽核部收集整理的稽核情况和建议列入内控工作会议发言内容,作重点强调等等,主管行领导根据印模的适用范围严格审查,规避风险......”。