案例公司沪外项目风险管理的实践项目简介风险管理策划风险识别风险分析和评估风险策略和控制后评估第善公司沪外项目风险管理体系的设计完善公司风险管理组织架构设计风险管理工作流程建立健全相关制度保障风险管理运行保障风险管理资金投入建立合适的信息化风险管理系统制定风险管理的相关技术规范标准第章区胶州路公寓大楼特大火灾等，这些事故对社会造成了重大的经济损失人员伤亡和巨大的负面影响。级公路工程施工总承包级房屋建筑施工总承包级城市轨道交通工程专业承包等多项资质的大型国有企业，目前跻身上海市建筑业十强企业。公司经过多年快速发展，逐步形成地下工程建筑工程和市政环保工程三大核心板块。随着年上海世博会城市基础设施建设高峰期过去，公司的业务逐渐由上海市内转向沪外和海外市场，逐步形成沪内沪外海外三大区域同步发展的市场格局。随着公司业务量越做越大，区域越做越远，对于沪外和海外工程项目的管理显得越来越重要。现状基本思路内容和方法第章概念界定及理论概述风险概述风险管理概述工程项目风险概述工程项目风险管理概,第章绪论选题背景和意义国内外风险管理研究第章绪论选题背景和意义国内外风险管理研究现状基本思路内容和方法第章概念界定及理论概述风险概述风险管理概述工程项目风险概述工程项目风险管理概述第章公司沪外项目风险管理的现状公司简介分析公司沪外项目风险管理存在的问题第章完善公司沪外项目风险管理体系的设计完善公司风险管理组织架构设计风险管理工作流程建立健全相关制度保障风险管理运行保障风险管理资金投入建立合适的信息化风险管理系统制定风险管理的相关技术规范标准第章案例公司沪外项目风险管理的实践项目简介风险管理策划风险识别风险分析和评估风险策略和控制后评估第章结论和展望结论展望参考文献致谢陈勇公司在沪外项目中的风险管理第章绪论选题背景和意义选题背景近年来，建筑业内不时传来工程项目突发特大事故的消息，如年上海地铁号线塌陷事故年南京市地铁施工引起汉中路地下煤气管道破裂引发燃烧事故年杭州地铁湘湖站围护和支撑体系失稳酿成特大灾难性事故年上海静安区胶州路公寓大楼特大火灾等，这些事故对社会造成了重大的经济损失人员伤亡和巨大的负面影响。另外，在些项目上，赔钱买吆喝的现象也屡见不鲜，比较典型的有中国铁建在沙特麦加轻轨项目预计净亏损亿元因利比亚危机，中国铁建中国建筑等大批中国公司不得不放弃在利比亚的项目，撤回全部人员，大型设备被抢，工程陷入瘫痪，中国公司的海外业务遭受巨大损失。究其原因，不外乎缺乏相关管理经验，风险管理意识淡薄，风险管理措施欠缺，管理责任没有落实，风险管理监控不到位等几个方面的原因所致。公司是上海家大型国有施工型企业，与中建中铁建等单位有同质性业务竞争，在市政工程海外业务都占有席之地，上述的安全事故经济损失都提醒着公司需要及早在项目实施过程中开展风险管理的理论研究和实践，避免发生重大损失。选题意义公司是上海市家具有国家市政公用工程施工总承包特级市政公用设计综合甲级公路工程施工总承包级房屋建筑施工总承包级城市轨道交通工程专业承包等多项资质的大型国有企业，目前跻身上海市建筑业十强企业。公司经过多年快速发展，逐步形成地下工程建筑工程和市政环保工程三大核心板块。随着年上海世博会城市基础设施建设高峰期过去，公司的业务逐渐由上海市内转向沪外和海外市场，逐步形成沪内沪外海外三大区域同步发展的市场格局。随着公司业务量越做越大，区域越做越远，对于沪外和海外工程项目的管理显得越来越重要。由于沪外海外工程项目与所在地域的政治环境社会人文宗教信仰法律法规经济实力地理气候条件规范技术要求以及与当地政府部门的办事效率等诸多问题息息相关，在项目实施中的各个阶段，存在着各种各样的风险。与公司业务量大幅度提升多区域拓展相对应的是，企业对沪外和海外项目的管理相陈勇公司在沪外项目中的风险管理对滞后，与业务的快速发展不匹配，急需提高对沪外海外业务的管控能力，特别是需要对沪外和海外工程项目的风险管理体系进行完善，增强对项目风险的管控能力。本文定位于公司对沪外项目的风险管理问题及对策研究，在对此类项目进行深入调研亲身实践分析研究的基础上，揭示了风险管理中存在的问题，并对如何解决这些问题提出了解决方案。希望通过建立风险管理体系，能够实现远程管控，使项目管理职能清晰管理要求明确管理行为到位，内部管理沟通运转机制进步畅通，从而使项目管理链进步的拉紧和闭合，最大程度控制各类风险的发生，以期实现最大的经济效益和社会效益，并能为同行业企业的远程风险管理提供指导和借鉴。国内外风险管理研究现状国外的研究现状风险管理最早起源于美国。在年，由于受全球性金融危机的影响，导致美国约有左右的银行和企业破产，使美国经济大幅度衰退。美国企业为应对经济危机，开始采用科学的方法研究风险，对风险进行管理，起初的做法是通过保险来转移风险，在企业内部设立保险管理部门，负责安排企业的各种保险项目，逐步形成了以保险为主要手段的风险管理模式。年后提出了风险管理这概念，风险管理开始成为门新型学科被广泛研究。年代以后，随着经济的发展，企业面临的风险向复杂化和多较粗放，考虑不够深入细致，不能满足施工要求的特点，必然会存在些缺陷和错误，这将会造成工程成本的不确定，但通常表现为最终成本会有所提高。在深化设计过程中，存在设计标准提高工程范围扩大业主要求变化的可能，另外本项目设计院也是第次设计，由于缺少设计经验，很可能会造成图纸变化，还会存在些设计缺陷和错误，这将会造成图纸进度跟不上施工速度造成工程返工造价增加进度滞后的风险。政治风险江阴市地处江南富庶区域，政风廉洁，政治清明社会安定，经济发达，治安情况良好，又受到正在进行中的年上海世博会的辐射影响，所以政治大环境较为有利。自然及环境风险近年来极端天气常常出现，充分考虑包括洪水地震台风暴雨雷电等不可抗拒自然力对隧道施工的影响，存在吊车倒塌雷击伤害隧道被淹等风险。另外对隧道沿线的地质勘探孔布置由于动拆迁原因少于规范要求，增加了不明水文气象条件出现的频率。本工程项目的地质条件较为复杂，隧道穿越多个不利的土层，对工程施工质量安全带来风险。在隧道沿线还有百年老街民居运河防汛墙管线等重要构筑物保护的风险。合同风险由于招标时间较为紧迫，招标文件和合同的条款不够严密，还有的条款混淆不清，在答疑时解释也不是很清楚，这些都是合同管理的风险点。另外，业主利用强势地位，在合同中出现了大量不平等条款，施工单位迫于竞争压力，只有被迫接受，这些也将成为工程合同风险管控的重点。项目实施阶段的风险社会人文风险由于隧道沿线涉及到大量建筑物拆迁和管线搬迁，这些工作由业主委托专业单位实施，居民的维权意识较强，拆迁工作因利益问题矛盾非常尖锐，困难重重，在时间陈勇公司在沪外项目中的风险管理节点上存在非常大的不确定性，如果搬迁工作没有按照计划执行，会直接影响到工程的正常推进，势必带来工期滞后的风险，项目面临工期压缩赶工成本增加等风险。经济与金融风险虽然江阴经济发达，为全国百强县之首，年财政收入超过亿元，但是地方政府资产负债率较高，资金极为紧张，如果项目在实施过程中遇到政府财政收入不足或者融资渠道不畅而不能及时补充项目所需资金，就极有可能造成总承包单位垫资施工引起额外增加贷款利息费用，严重时会发生总承包单位资金欠缺或者贷不到款的状况，致使项目停滞或者延期。施工控制风险因为本工程为设计采购施工总承包工程，在项目设计的时候，设计院和施工单位起进行了协商，共同对施工方案中存在的风险进行考虑和评估，根据工程项目的具体情况，确定合适的施工方案。但即便是这样，由于工程沿线的水文地质非常不利，又有百年老街和民居运河防汛墙管线等重要构筑物保护。按照目前行业标准和施工水平，很难做到百分之百的完全受控，很可能造成百年老街和民居损坏基坑坍方盾构机灭失隧道意外失火或被淹，造成项目受到灾难性损坏，这将是个非常大的考验，也是本工程最大的个风险，事关工程成败。合同履行风险管理风险本项目管理风险在于现有的管理团队大部分人没有类似项目的管理经验，包括总承包单位管理团队包括施工方和设计方的核心成员，其他如业主监理单位相关管理人员同样缺乏管理经验，如管理不善将会存在重大工程事故人身安全事故质量事故工期进度延误项目严重亏损等风险。进度管理风险由于第次承建模式的隧道工程，加上对江阴的环境不熟悉，存在最初进度预测不准确劳动力缺乏土方外运困难材料供应能力不足拆迁影响造成工期滞后的风险。经济管理风险存在不适当的工程变更规模设计等级变化项目资金不到位造成贷款垫资施工使得费用增加价格上涨材料价设备价人工费预算偏低索赔不力未充分保险等风险，特别是由于合同中没有明确业主和承包商在价格变动时各自的责任和结算方式，成为成本管理的风险。材料管理风险工程规模大，各种材料种类多，存在原材料成品半成品供货不足或拖延数量差错质量品质有问题的风险。设备管理风险本工程并没有为本次隧道高难度穿越百年老街和民居而专门设计陈勇公司在沪外项目中的风险管理的隧道施工专用盾构机招标时沿线百年老街和民居计划要拆迁，后因拆迁困难而保留，设备性能指标与环境保护等级的不匹配可能造成沉降量过大导致房屋倒塌的风险。项目收尾阶段的风险定性分析工程无法交付的风险由于施工周期跨个年度，极有可能受台风雷电等不可抗力的影响，或者过程控制的失误材料缺陷等原因造成工程存在质量缺陷而没有达到设计要求，致使业主拒绝最终产品，承包商需要额外增加成本进行缺陷修复。或者是养护接管单位为了种利益驱动，故意刁难，提出种种苛刻条件，使得承包商不得不交付移交接管费。竣工决算的风险本工程不可见因素较多，工程量清单漏项较多，可能会造成后期增加费用，由于业主投资概算有限价限制或者资金短缺的问题，存在业主在竣工决算时恶意压低决算价格或者拖延决算时间，迫使总承包单位降低决算价格。质量缺陷修复的风险工程质量缺陷保修期的期限为年，如果在江阴没有承接到新的工程项目，施工单位在工程竣工通车后会安排人员撤离，因路途遥远，如果出现质量缺陷，存在项目报修后不能及时修复的问题，导致业主另行安排施工队伍维修而随意克扣质量保证金的风险。附图项目全寿命周期分阶段风险识别图。设计风险社会人文风险无政治风险经济与金融风险工程交付的风险工可后招标自然环境风险施工控制风险竣工决算的风险合同风险合同履行风险缺陷修复的风险可行性研究阶段项目投标阶段项目实施阶段项目收尾阶段图项目全寿命周期分阶段风险识别图风险分析和评估利用本文章节的风险概率估算表及风险损失程度估算表给事件发生的频率和后果进行打分并计算，得到本工程风险等级详情如下表陈勇公司在沪外项目中的风险管理表风险评估和分析览表项目管理过程风险初步识别风险分析评估潜在的风险事件风险发生的后果编号概率损失程度不可控性风险等级项目投标阶段设计技术风险设计变化标准提高规模变化导致严重的拖期成本超支或质量问题，影响项目目标的实现可能的中等能够控制中政治风险战争动乱政府政策缺乏继承性严重影响